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客户身份识别的基础是保单实名制()

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第1题
反洗钱工作体系中,一个基础是()

A.保单实名制

B.客户身份识别

C.客户资料完整

D.大额可疑交易报告

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第2题
客户的职业不属于自然人客户身份识别的要素。()
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第3题
客户办理融资融券等信用交易业务时,证券期货业机构可简化对客户身份识别的流程。()
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第4题
在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间,按照规定应当开展客户身份识别的,无需开展受益所有人身份识别工作()
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第5题
退保环节客户身份识别的起点是?()

A.退保金额5万以上

B.退保金额1万以上

C.退保金额2万以上

D.退保金额3万以上

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第6题
客户身份识别的基本流程包括()

A.了解

B.核对

C.登记

D.留存

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第7题
具有典型可识别的客户身份特征有()。

A.资金来源

B.交易时间

C.联系方式

D.收入主要来源

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第8题
证券期货业机构与客户建立业务关系时,客户身份识别的完整流程不包括()环节。

A.核对

B.调查

C.了解

D.留存

E.登记

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第9题
()是价值创造的基础,也是机会识别的延伸。

A.客户

B.关键资源

C.合作关系网络

D.价值发现

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第10题
客户申请解除合同时,需要进行身份识别的退费额度标准是人民币以上()

A.1万元

B.2万元

C.3万元

D.5万元

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第11题
保险公司、保险资产管理公司和保险专业代理公司、保险经纪公司应当以()为基础,按照客户资料完整、交

保险公司、保险资产管理公司和保险专业代理公司、保险经纪公司应当以()为基础,按照客户资料完整、交易记录可查、资金流转规范的工作原则,切实提高反洗钱内控水平。

A.数据真实

B.保单实名制

C.保单真实

D.保单信息齐全

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