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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

党秀茸同志充分肯定了2019年风险合规工作,并指出当前面临的挑战是()

A.宏观环境呈现出多种重大变化交织的新局面

B.监管环境呈现出更严更规范的新特征

C.自身风险因素的不断累积正形成新挑战

D.合规管控信息化程度有待提升

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ABC

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第1题
总行已于2019年6月出台了(),明确了全行制裁合规管理的最低标准与风险容忍度。

A.《中国农业银行全球反洗钱及制裁合规治理规定》

B.《中国农业银行反洗钱工作基本规范》

C.《全球涉美制裁合规管理政策》

D.《中国农业银行反洗钱全球合规管理办法》

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第2题
一级工单在60分钟内流转(一般投诉、咨询、建议、业务办理);二级工单在30分钟内流转同时报远程银行部消费者权益保护中心、报责任单位总经理/行长;重大投诉、合规风险、资金安全及声誉风险工单在5分钟内流转并上报,持续跟进问题处理进度。()此题为判断题(对,错)。
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第3题
伴随着层出不穷的网络安全事件,人们越来越重视云上系统的安全。某大型酒饮服务平台,提供线上线下一体化的酒饮服务,该业务的安全、合规是对运营者的巨大挑战,以下方案中,不推荐的是()

A.通过云安全中心对日常安全漏洞、安全事件进行响应处理,防勒索、防病毒、防篡改、合规检查

B.采用实人认证服务,核验平台用户的自然人真实身份

C.针对线上电商促销活动场景,采用风险识别服务,防护羊毛党、网络爬虫等业务安全威胁,降低业务营销的损失

D.采用应急响应服务,在重大活动期间进行安全保障

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第4题
2019年11月,纪检监察体制改革后,”三线一网格“牵头管理职能调整至__()

A.内控合规监督部

B.监察室

C.安全保卫部

D.纪委办

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第5题
决策原则包括()

A.准确性原则

B.合法合规原则

C.民主集中制原则

D.党管干部原则

E.保密原则

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第6题
骑手自己在淘宝或者其他非正规渠道购买的头盔或工服是否会被判为合规装备()
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第7题
商业银行的合规风险管理流程一般包括()。

A.合规风险的识别

B.合规风险的评估

C.合规风险的测试

D.合规风险的监控

E.合规风险报告

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第8题
2019年1月13日,《中国共产党政法工作条例》正式颁布,第一次全面阐述了党的领导和政法工作的关系,是坚持党对政法工作绝对领导的()

A.总宣言

B.总目标

C.总要求

D.总方针

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第9题
合规风险的主要种类不包括()

A.投资合规性风险

B.销售合规性风险

C.信息披露合规性风险

D.操作合规性风险

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第10题
安规规定()项目是可不填入操作票。

A.拉合断路器和隔离开关

B.检查断路器和隔离开关的位置

C.验电、装设接地线

D.检查安全工护具

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第11题
各制造工厂()是本单位环保管理第一责任人,对环保工作全面负责;落实环保管理各项制度,合法合规,确保污染物达标排放

A.总经理

B.安全环保部部长

C.各部门负责人

D.各工班长

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