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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

在合规部门进行办公室信息安全检查时,发现办公区域存在信息安全风险时,涉及员工将面临的后果()

A.员工要在规定时间在发展学院完成相关培训并完成系统考试

B.未按要求在规定时间内完成培训及系统考试的员工,将在集团通报批评,合规培训考核模块记0分

C.口头警告

D.书面辅导

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AB

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第1题
以下哪项内容最有可能成为有效合规计划的组成因素?A.公司在对员工进行背景检查是尽量多获取相关

以下哪项内容最有可能成为有效合规计划的组成因素?

A.公司在对员工进行背景检查是尽量多获取相关信息。

B.把监督计划的责任赋予内部审计部门;

C.公司应用旨在发现不恰当活动的监督系统;

D.通过录像形式一次性向员工宣传该计划;

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第2题
以下哪项内容最有可能成为有效合规性方案的组成因素?A.将监督合规性方案的责任分配给内部审

以下哪项内容最有可能成为有效合规性方案的组成因素?

A.将监督合规性方案的责任分配给内部审计部门;

B.通过录像形式向雇员一次性宣传合规性方案内容;

C.应用旨在发现不当活动的监督系统;

D.在对雇员开展背景检查时尽可能多获取信息

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第3题
关于积分流程,检查部门完成相关规定的流程后,认为应该予以积分处理的,填写《轻微违规行为积分处理意见单》,按照人员管理权限提交责任人隶属机构的()。

A.人力资源部门

B.内控合规部门

C.纪委办公室

D.办公室

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第4题
合规管理部门的权力()。

A.合规管理部门及合规人员在职责范围内有权独立履行工作职责

B.有获取履行合规职责的必要信息的权力,可与任何员工进行沟通并从相关部门(机构)获取所需的任何记录或档案材料

C.有组织和实施合规检查的权力,经授权后也可委托其他机构进行调查

D.有与董(理)事会、高级管理层或他上级管理部门直接沟通的权力,有权获得工作所必须的其他各项资源和支持

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第5题
保管期满运营档案销毁工作由运营管理部门主导,由()共同参与。
保管期满运营档案销毁工作由运营管理部门主导,由()共同参与。

A.办公室

B.财务会计部门

C.安全保卫部门

D.内控合规部门

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第6题
自然灾害发生(暴雨、水灾等)时的巡逻方法正确的是()。
自然灾害发生(暴雨、水灾等)时的巡逻方法正确的是()。

A、在暴雨来临之前,对辖区进行全面的安全检查,通知住户关好门窗,将阳台上所摆的花盆、杂物移到安全位置。

B、检查区域内所有公共设施是否牢固。如:公共信息栏、广告牌、灯箱、高脚架等,发现异常及时报告,并对其进行监控,做好防范措施,禁止机动车辆停放下面。

C、检查配电房、水泵房、办公室、资料室等门窗是否关好,有无雨水进入的可能,防止地势较低的机电设备被水淹。

D、发现电线裸露或被风刮断要及时通知专业维修人员处理。

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第7题
客户经理在贷后检查和日常跟踪中发现风险信号,应逐级向行领导报告,并上报二级分行()。

A.信贷管理

B.客户部门

C.风险管理部门

D.内控合规部门

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第8题
项目负责人,是指()委派的,对项目合规性、安全、投资、质量、进度、合同、信息负责,并对项目进行全过程管理的人员。每个项目必须指定项目负责人。

A.项目实施部门

B.承包商

C.市场营销部

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第9题
项目负责人,是指项目实施部门委派的,对项目合规性、安全、投资、质量、进度、合同、信息负责,并对项目进行全过程管理的人员。每个项目()指定项目负责人。

A.应该

B.必须

C.一定

D.可以

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第10题
(),是指项目实施部门委派的,对项目合规性、安全、投资、质量、进度、合同、信息负责,并对项目进行全过程管理的人员。每个项目必须指定项目负责人。

A.项目负责人

B.项目管理人员

C.项目代表

D.项目实施人

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第11题
内控合规委员会办公室在案发后负责牵头组织成立调查组,调查组成员应至少包括()等部门负责人。

A.涉案条线

B.合规

C.审计

D.安保

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