A.客户身份资料和交易记录保存制度
B.大额交易和可疑交易报告制度
C.员工违规违纪处罚制度
A.不得为身份不明的客户提供服务或与其交易
B.客户由他人代办业务时,应同时对代理人和被代理人的身份证件进行核对并登记
C.要求金融机构为其提供一次性金融服务时,可以不提供身份证件
D.对先前获得的客户身份资料真实性有疑问的,应当重新识别客户的身份
A.建立客户身份识别制度
B.建立大额交易报告制度
C.建立可疑文易报告制度
D.建立客户身份资料和交易记录保存制度
A.(1)(2)
B.(1)(2)(3)
C.(1)(2)(3)(4)
D.(2)(3)(4)
金融机构在与其境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当严格按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》有关规定,做好以下工作()
A.充分收集有关境外金融机构的业务信息
B.充分收集有关境外金融机构的实际控制人信息
C.充分收集有关境外金融机构的声誉信息
A.内部控制制度
B.客户身份识别制度
C.客户身份资料和交易记录保存制度
D.大额交易和可疑交易报告制度商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构为自然人客户办理
A.总经理
B.客户经理
C.大堂经理
D.指定专人