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题目内容（请给出正确答案）

[判断题]

中国证监会制定的信息披露规则是信息披露的最低要求。不论上述规则是否有明确规定，凡是对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，发行人均应当予以披露（）

答案

是

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第1题

信息披露的方式主要包括( )。

信息披露的方式主要包括（)。

A、发行人及其主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种由中国证监会指定的报刊

B、刊登在由中国证监会指定的互联网网站

C、置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅

D、口头宣传

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第2题

中国证监会的主要职责包括（）。

A.制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者核准权；

B. 对证券的募集、发行、交易以及证券发行人、证券服务机构的证券业务活动进行监督管理；

C. 对证券市场信息披露情况进行监督检查；

D. 制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施

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第3题

我国上市公司“管理层讨论与分析”信息披露遵循的原则是强制披露原则。（)

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第4题

债券上市期间，企业应当在每个会计年度结束之日起（)个月内，向中国证监会和证券交易所提交年度报告，并在中国证监会指定的信息披露报刊上予以公布。

A.4

B.5

C.6

D.10

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第5题

下列不属于金融创新的原则的是()。

A.合法合规

B.公平竞争

C.信息充分披露

D.成本可控

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第6题

合规风险的主要种类不包括（）

A.投资合规性风险

B.销售合规性风险

C.信息披露合规性风险

D.操作合规性风险

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第7题

基金招募说明书的编制原则是，基金管理人应将所有对投资者做出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投资者更好地做出投资决策。（)

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第8题

强制性的监管措施包括（)。

A.罚款

B.制定红黑榜单

C.吊销执照

D.吊销许可证

E.信息披露

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第9题

对于信息披露义务人违反法律法规或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，中国证监会将依据法律法规对违规机构及其相关人员进行处罚。对于违规机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处罚类别有（）。

A.警告

B. 暂停或者取消基金从业资格

C. 罚款

D. 追究刑事责任

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第10题

有助于基金长期风格稳定的因素包括（)。

A.信息披露和营销合规性

B.公司治理和行业自律

C.产品和投研体系建设

D.基准设置和偏离跟踪

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第11题

2018年有财经媒体质疑康美药业存在多种经营违规行为。该报道在微博等网络平台上成为热门话题后

，中国证监会迅速反应，立案调查，并发现康美药业披露的2016～2018年财务报告存在重大虚假信息。2019年5月17日，中国证监会发布的调查报告坐实康美药业财务造假。康美药业2016年年报和2017年年报经过注册会计师审计后，出具的均是标准无保留意见。2018年年报给出的是保留意见。2019年5月21日，中诚信证评发布公告称，决定将康美药业的主体信用等级由AA+下调至A。根据上述信息，在本案例中涉及的公司治理基础设施有()。

A.信息披露制度

B.政府监管

C.中介机构

D.媒体的舆论监督

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