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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

以下哪项是法律合规部/风险管理部的工作内容()

A.督导开展反洗钱工作

B.督导开展防范非法集资工作

C.开展制度梳理工作

D.文件用印盖章

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ABC

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第1题
《晋商银行运营管理部反洗钱工作实施细则》规定,()为全行柜面单位银行账户管理业务反洗钱工作的归口管理部门。

A.总行法律合规部

B.总行风险防控部

C.总行运营管理部

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第2题
诉讼纠纷管理的主要风险点包括()

A.省级分公司聘请法律顾问未经过总部法律合规部审批

B.未对常年法律顾问的工作进行定期评估

C.分支机构未及时将参与的诉讼活动上报总公司

D.分支机构参与的诉讼案件未经过恰当审批

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第3题
()部负责制定我行洗钱及制裁合规风险偏好,作为我行涉及洗钱及制裁风险后续管理控制的重要依据。

A.风险管理部

B.内控与法律合规部

C.办公室

D.信贷管理部

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第4题
根据《中国银行股份有限公司新产品管理办法(2018年版)》,新产品的市场风险由()审核。

A.风险管理部

B.授信管理部

C.办公室

D.内控与法律合规部

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第5题
分公司合规风险管理部主要职责包括()

A.组织分公司开展内控流程梳理工作

B.复核、汇总分公司各部门和业务单位梳理结果,确保复核分公司实际内控管理情况

C.与总公司合规部保持充分沟通

D.向分支机构提供流程梳理工作培训

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第6题
分行反洗钱领导小组由()任组长

A.分管副行长

B.法律合规部总经理

C.风险总监

D.分行行长

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第7题
建行浙江省分行声誉风险的牵头管理部门是()。

A.办公室

B.合规部

C.风险管理部

D.公共关系与企业文化部

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第8题
按照“()”的原则,案防工作评估由总行法律合规部统一组织和规划,法人层面自我评估由总行法律合规部组织总行相关部门具体实施,分支行层面自我评估由分行法律合规部门组织分支行部门及下级机构具体实施
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第9题
TCMP“发行创设流程”的审批节点包含()

A.法律与合规管理总部

B.财富管理总部

C.运营管理部

D.以上均为流程审批节点

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第10题
分公司()部门组织开展分公司整体支出计划编制审批工作

A.总经理室

B.办公室

C.财务部门

D.法律合规部

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第11题
公司综合管理部负责对技术进步工作的合法、合规性进行检查。()
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