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[单选题]

取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为()。

A.证券投资顾问

B.证券经纪人

C.证券咨询师

D.证券分析师

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第1题
对工程建设全过程咨询项目负责人的资格:应当取得()且具有工程类、工程经济类(),并具有类似工程经验。

A.高级职称

B.咨询工程师(投资)

C.工程项目设计负责人

D.工程建设类注册执业资格

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第2题
根据证监会《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》,向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或者间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经中国证监会许可,取得证券投资咨询业务资格。()
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第3题
证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应当具备下列条件:()。

A.注册资本不低于两千万元人民币,且必须为实缴货币资本

B. 持续从事证券投资咨询业务五个以上完整会计年度

C. 最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为

D. 高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事两年以上基金业务或者五年以上证券、金融业务的工作经历

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第4题
证券投资咨询的机构应当有()名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少

证券投资咨询的机构应当有()名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少有一名取得证券投资咨询从业资格。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

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第5题
按照中国和新加坡的税收协定,下列款项或报酬应为劳务活动所得的有()。

A.单纯货物贸易项下作为售后服务的报酬

B.产品保证期内卖方为买方提供服务所取得的报酬

C.专门从事工程、管理、咨询等专业服务的机构或个人提供的相关服务所取得的款项

D.在转让或许可专有技术使用权过程中如技术许可方派人员为该项技术的使用提供有关支持、指导等服务并收取服务费(上述人员的服务未构成常设机构)

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第6题
申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中,错误的是()。

A.已取得证券从业资格

B.具有高中以上学历

C.具有从事证券业务2年以上的经历

D.具有中华人民共和国国籍

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第7题
三级医师的基本任职条件()

A.一级医师:应取得执业医师资格,并经注册取得执业医师证的住院医师

B.二级医师:应取得主治医师任职资格,并被医院聘用者

C.三级医师:应取得副主任及副主任医师以上任职资格,并被医院聘用者

D.三级医师:应取得副主任医师以上任职资格,并被医院聘用者

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第8题
我国《证券投资基金法》规定,基金托管人有依法设立并取得基金托管资格的()担任。

A.基金管理公司

B.保险公司

C.商业银行

D.证券公司

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第9题
ABC会计师事务所于20×7所取得证券期货相关业务审计资格。为了尽快开展上市公司审计业务,ABC会计
师事务所从XYZ会计师事务所招聘A注册会计师担任上市公司审计部经理。A注册会计师将XYZ会计师事务所的上市公司审计客户——甲公司带入ABC会计师事务所。在对甲公司20×8年度财务报表审计时,ABC会计师事务所委派A注册会计师继续担任项目负责人,并与上市公司审计部副经理B注册会计师共同担任签字注册会计师。在计划审计工作时,受到审计资源的限制,A注册会计师认为,自己过去5年一直担任甲公司的审计项目负责人和签字注册会计师,非常熟悉甲公司情况,因此要求项目组不再了解甲公司及其环境,直接实施进一步审计程序。为了保证审计质量,A注册会计师作为项目负责人和项目质量控制复核人,对整个审计业务的重大事项进行复核。

要求:

指出ABC会计师事务所在业务承接、业务执行和业务质量控制方面存在的问题,并简要说明理由。

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第10题
煤矿企业主要负责人、安全生产管理人员应当接受安全资格培训,并经考核合格取得相应安全资格证后,方可任职。特种作业人员必须经专门的安全技术培训并考核合格,取得特种作业操作证后,方可上岗作业。省人民政府办公厅于贯彻落实《国务院办公厅关于进一步加强煤矿安全生产工作的意见》的实施意见(黔府办发〔2013〕60号)中要求,所有煤矿从业人员必须特证上岗,新工人培训培训不少于100学时,培训合格后由县级煤矿安全监管部门负责考核颁证。()
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第11题

《证券投资基金托管业务管理办法》规定,申请基金托管资格的商业银行及其他金融机构(以下简称申请人),应当具备()条件

A.净资产不低于100亿元人民币,风险控制指标符合监管部门的有关规定

B.设有专门的基金托管部门,部门设置能够保证托管业务运营的完整与独立

C.基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件,取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2

D.拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于6人,并具有基金从业资格

E.核算、监督等核心业务岗位人员应当具备1年以上托管业务从业经验

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