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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

金融机构应在()中,明确专人负责反洗钱合规管理工作,确保反洗钱合规管理人员及各业务条线上反洗钱相关人员能移及时获得所需信息及其他资源。

A.高级管理层

B.董事会

C.监事会

D.股东大会

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第1题
下列哪些反洗钱义务,金融机构必须履行()

A.专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作

B.设立专门的反洗钱岗位

C.设立反洗钱专门机构

D.明确专人负责大额交易和可疑交易报告

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第2题
金融机构应当指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作()
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第3题
金融机构应当设立专门的反洗钱岗位,明确专人负责大额交易和可疑交易报告工作。()此题为判断题(对,错)。
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第4题
金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程,()负责反洗钱和反恐融资合规管理工作,合理设计业务流程和操作规范,并定期进行内部审计,评估内部操作规程是否健全、有效,及时修改和完善相关制度。

A.总经理

B.客户经理

C.大堂经理

D.指定专人

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第5题
金融机构应制定专人负责反洗钱或反恐怖融资监控名单的维护工作()
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第6题
《金融机构反洗钱规定》中明确了金融机构应当履行的反洗钱三大核心业务,即()

A.客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告

B.客户资料完整、交易记录可查、资金流转规范

C.合法审慎、保密、与司法机关全面合作

D.依法合规、防范洗钱犯罪、严打恐怖融资

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第7题
《金融机构反洗钱规定》中明确了保险机构应当履行的反洗钱三大核心义务()

A.客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告

B.客户资料完整、交易记录可查、资金流转规范

C.依法合规、防范洗钱犯罪、严打恐怖融资

D.合法审慎、保密、与司法机关全面合作

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第8题
以下哪一选项属于《金融机构反洗钱规定》中明确了保险机构应当履行的反洗钱三大核心义务()

A.客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告

B.客户资料完整、交易记录可查、资金流转规范

C.合法审慎、保密、与司法机关全面合作

D.依法合规、防范洗钱犯罪、严打恐怖融资

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第9题
金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程,指定专门机构负责反洗钱和反恐融资合规管理工作()
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第10题
《金融机构反洗钱规定》明确了证券期货机构应当履行的反洗钱三大核心义务,即()

A.依法合规、防范洗钱犯罪、严打恐怖融资

B.客户资料完整、交易记录可查、资金流转规范作

C.客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告

D.合法审慎、保密、与司法机关全面合作

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第11题
具有国际结算业务办理资格的一级支行,应在第二道防线部门指定专职人员负责反洗钱及制裁合规工作。()
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