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题目内容（请给出正确答案）

[判断题]

业务办理过程中要对可疑交易保持警惕性。识别客户是否存在使用假名、匿名账户情形，或者客户或其交易是否涉嫌洗钱、偷逃税、欺诈、非法集资、传销、侵犯知识产权、恐怖活动或恐怖融资等犯罪活动（）

答案

是

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更多“业务办理过程中要对可疑交易保持警惕性。识别客户是否存在使用假…”相关的问题

第1题

客户服务经理在办理业务过程中如发现可疑、异常交易情况，应不予办理。（)

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第2题

根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定,证券公司和基金管理公司在办理具体业务过程中，发现交易的金额。频率、流向、性质等有异常情形，经分析认为步嫌先钱的，应当向中国反洗钱监测分析中心提交()。

A.可疑交易报告

B.风险提示报告

C.大额交易报告

D.客户身份识别报告

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第3题

客户办理融资融券等信用交易业务时，证券期货业机构可简化对客户身份识别的流程。（)

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第4题

普通柜员对办理业务中发现的大额或可疑类交易应及时报告柜员主管。（)

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第5题

涉恐黑名单的处理包括（）

A.将恐怖黑名单嵌入系统

B.直接上报公安机关

C.办理业务时比对配比黑名单

D.及时报告涉恐可疑交易

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第6题

金融机构收到转发外交部关于执行联合国安理会相关决议的通知后，应当立即（)。

A.冻结账户资产

B.按规定提交可疑交易报告

C.拒绝为客户办理业务

D.开展回溯性审查

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第7题

任何恐怖融资类别中的对象在()，应当在认定完成后的24小时内，向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告，同时以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并按照相关主管部门的要求依法采取措施。

A.在本行办理业务的

B.企图在本行办理业务的

C.在他行办理业务的

D.企图在他行办理业务的

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第8题

人民币大额交易限额规定，客户通过自助设备办理汇款业务，在不进行客户身份识别的情况下每日每户累计最高汇出限额为（），客户在此范围内可自行设置每日每户累计汇款限额

A.1万元（含1万元）

B.5万元（含5万元）

C.10万元（含10万元）

D.其他

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第9题

某保险公司员工对存量客户重新进行风险评估时，发现公司多次报送该客户的可疑交易报告。保险公司将该客户直接划分为高风险后，可酌情采取的措施不包括()

A.合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型。

B.适度提高交易监测的频率及强度。

C.对其交易对手及经办业务的金融机构采取尽职调查措施。

D.在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份。

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第10题

支行在上报重点可疑交易时，应提供下列()材料。

支行在上报重点可疑交易时，应提供下列（)材料。

A.重点可疑交易报告汇总表

B.客户的相关交易凭证复印件

C.客户的对账情况回执

D.客户重新识别的情况

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第11题

对于高风险等级的客户，金融机构应当采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施，有效预防风险。包括但不限于以下措施？()

A、对于联合国制裁名单和人民银行、公安部等有权机关发布的恐怖分子名单涉及的客户，应禁止建立业务关系。对于已开立账户的，应禁止办理任何业务，冻结相关账户，调整为高风险等级，并立即报告运营管理部及相关外部机构

B、每半年对高风险客户开展重新识别，在为客户进行风险等级划分前完成客户的强化尽职调查工作，做好客户持续评级

C、在为高风险等级客户办理业务时，加强审查，询问客户交易目的，核实客户交易动机。对符合可疑交易特征的，应及时上报可疑交易报告

D、经分管行领导或其授权人审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等

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