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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

法人金融机构实施风险评估应当选取科学合理的评估方法，通过恰当的()形式，定性或定量开展评估。

A.书面问卷

B.现场座谈

C.抽样调查

D.现场审计

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第1题

法人金融机构开展全面洗钱风险自评估，一般包括()。

A.准备阶段

B.实施阶段

C.报告阶段

D.整改阶段

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第2题

以下表述正确的是()。

A.法人金融机构固有风险评估应当考虑地域环境

B.法人金融机构固有风险评估应当考虑客户群体

C.法人金融机构固有风险评估应当考虑产品业务(不含服务)

D.法人金融机构固有风险评估应当考虑渠道(不含交易和交付渠道)

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第3题

法人金融机构开展全面洗钱风险自评估，一般包括哪几个阶段？

A.准备阶段

B.实施阶段

C.报告阶段

D.运用阶段

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第4题

法人金融机构应当合理划分固有风险、控制措施有效性以及剩余风险的等级。风险等级原则上应分为()。

A.三级或更高

B.四级

C.五级

D.五级或更高

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第5题

法人金融机构开展洗钱风险自评估应当遵循以下原则()。

A.全面性原则

B.客观性原则

C.匹配性原则

D.灵活性原则

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第6题

中国人民银行及其分支机构应当遵循（)原则，结合实际，合理运用各类监管方法，实现对不同类型金融机构的有效监管。

A.风险可控

B.风险为本

C.加强监管

D.法人监管

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第7题

为有效开展洗钱风险评估工作，法人金融机构应当建立并维护业务(含产品、服务)类型清单和客户种类清单。()

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第8题

法人金融机构应对调整后可能的客户、业务、交易等情况作出合理估计，并在评估后持续监测以上调整或变化实际发生后的风险状况，在6至12个月的期间内根据最新的客户、业务、交易等情况更新专项评估结果。()

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第9题

中国人民银行及其分支机构应当遵循（)和（)原则，合理运用各类监管方法，实现对不同类型金融机构的有效监管。

A.风险为本

B.规则为本

C.法人监管

D.统一监管

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第10题

法人金融机构应当建立与本机构经营规模与复杂程度相匹配的洗钱风险自评估指标和模型，确保有效识别风险管理漏洞，提高自评估结论的准确性和针对性。()

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第11题

法人金融机构应当考虑洗钱风险与声誉、法律、流动性等风险之间的关联性和传导性，审慎评估洗钱风险对声誉、运营、财务等方面的影响，防范洗钱风险传导与扩散。()

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