题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
针对监测情况,各总部业务部门及分支机构部门应在()的合规 报中填报监测情况,分公司应当各营业部的检测情况汇总后统一报送
A.每周;周
B.每月;月
C.每季度;季
D.每年;年
答案
B、每月;月
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A.每周;周
B.每月;月
C.每季度;季
D.每年;年
B、每月;月
A.分支机构应当及时向总部反洗钱管理部门报告洗钱风险情况
B.分支机构应当及时向总部高级管理层报告洗钱风险情况
C.各业务条线、业务部门应当及时向反洗钱管理部门报告洗钱风险情况
D.各业务条线、业务部门应当及时向总部高级管理层报告洗钱风险情况
A.尽职调查期间,发现承租人经营管理异常,在加强对承租人、最终受益人、担保人的身份识别后仍然无法排出可疑情况的,应报送可疑交易报告
B.对于收到的第三方代付租金,无须开展相关识别工作,不属于可疑交易报告范围
C.确认为可疑交易的,要及时向内控合规部提交可疑交易报告
D.经公司批准,由内控合规部向中国反洗钱监测分析中心、中国人民银行当地分支机构和总行报送,最迟不超过5个工作日
A.通报批评
B.取消金融机构高级管理人员任职资格
C.警告
D.撤销职务
A.主动识别、防范、报告公司经营管理各领域的声誉风险
B.参与声誉风险的评估、声誉事件的处置
C.落实应对方案中与本部门、分支机构或子公司有关的决策
D.其他声誉风险管理相关的响应、执行等
A.部联网中心
B.省中心
C.收费公路经营管理单位
D.发行服务机构
A.修订、废止
B.新增、修订
C.后评价
D.后评估