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[判断题]

请问我部员工是否可以对于适当性不匹配的客户(无论资产和交易经历是否满足条件)主动推荐新三板业务()

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第1题
常规家访了解家庭基本情况()

A.重点了解员工父母、配偶、子女等直系近亲属年龄、健康、职业等情况,适当了解员工兄弟姐妹相关情况,掌握与家庭成员的联系渠道

B.关注家庭关系如何处理、夫妻感情是否和睦,家风是否文明向上

C.关注员工及上述亲属有无经商、办企业,相关亲属是否与我行有业务往来

D.员工是否有第二职业或在企业兼职、在企业参股,是否利用本人或亲属账户参与民间融资等

E.了解家庭主要收入来源、资产构成,了解贷款月供、子女教育支出、医疗支出等主要生活负担,关注是否有高负债、生活是否存在实际困难等

F.关注员工住宅、装修及家庭大项开支情况,是否存在过度负债、支出明显大于收入、或其他消费与收入不匹配的情况

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第2题
请问下列关于防盗匹配描述正确的有()

A.对于平台 PQ36(不配备 ESCL)和 PQ25 而言,遵守 三个防盗部件至少存在两个

B.对于平台 PQ46/47和 PQ36(配备 ESCL)而言,遵守 四个防盗部件至少存在两个

C.对于4D防盗系统,一次仅更换一个防盗锁止部件

D.如需更换多个部件,则按顺序进行: 更换部件,匹配部件,更换下一部件,匹配下一部件

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第3题
经营机构的适当性匹配意见不表明其对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或保证()
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第4题
下面哪些举措有利于期货公司防范化解客户穿仓风险?()

A.在投资者开户前,应当依照证监会对于投资者适当性的监管要求,充分履行适当性评估和匹配等先合同义务

B.《期货经纪合同》作为格式合同,客户签署即可,不需要向客户特别提示风险条款

C.当客户风险水平达到约定标准应当及时通知客户追加资金或自行平仓

D.强行平仓前履行通知义务并做好留痕工作

E.给予客户追加保证金或自行平仓的合理时间

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第5题
假设我部在今年要使用OA发文,以下哪个公文编号是正确的()

A.天安粤客[2020]3号

B.粤客签[2020]3号

C.天安客[2020]3号

D.天安粤客发[2020]3号

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第6题
我公司关于投资顾问业务适当性管理,下列说法正确的是()
A.个人投资者以其本人名义开立的证券账户及资金账户资产总额不低于人民币5万元。机构投资者无资产条件限制B.证券投资顾问签约服务的风险等级为R3,投资品种为股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种,投资期限为0-1年及以上C.若客户满足适当性三项匹配要求可以申请服务,并签署《适当性匹配意见确认书》D.若客户不满足适当性三项匹配要求,但客户本人主动要求申请定制的,在确认其不属于风险承受能力最低类别投资者后,应当进行特别的风险警示,客户仍坚持购买的,需签署《产品或服务风险警示及投资者确认书》后方可向其提供投资顾问业务服务
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第7题
请问在匹配过程中,诊断仪提示要求关闭点火开关,是否要将钥匙拔出()
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第8题
点锅底的是否要注意什么(1)一般1位或者2位的顾客可以推荐客人点四宫格锅底,比较经济实惠;位的顾客可以推荐客人点四宫格锅底,比较经济实惠;(2)对于4位及以上顾客不建议客人点4宫格,因为吃起来不方便。但是客人非要点,我们要尊重顾客。(3)对于拿不定注意的顾客,我们要让顾客先选锅型,是点“单锅”、“鸳鸯锅”还是“四宫格()
A.如果客人点单锅:点全辣的要询问客人是否加麻加辣或者减麻减辣,并给客人上菌汤喝。如果点全锅不辣的,询问客人是否加浓B.询问客人是否如果客人选鸳鸯锅,就要询问顾客是否吃辣,如果吃辣可以给客人介绍清油麻辣和牛油麻辣的区别,然后让顾客选择。选择完辣的,给客人介绍不辣的味道和功效,再让客人选择一款不辣的,然后再询问是否需要加浓,客人回复后就可下单了C.客人如果点四宫格,要给客人说一下四宫格是按照格子收费的,其中清水锅不收费。让客人自己安排
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第9题
对法人金融机构整体洗钱风险管理机制有效性的评价,可以考虑哪些因素()。

A.高级管理层、反洗钱管理部门和主要业务部门、分支机构了解机构洗钱风险(包括地域、客户、产品业务、渠道)和经营范围内国家或地区洗钱威胁的情况。

B.机构洗钱风险管理政策制定情况,以及政策与所识别风险的匹配程度,如机构拓展业务范围,包括地域范围、业务范围、客户范围、渠道范围是否考虑相应的洗钱风险,并经过董事会、高级管理层或适当层级的审议决策。

C.机构反洗钱内控制度与监管要求的匹配程度,是否得到及时更新,各条线业务操作规程和系统中内嵌洗钱风险管理措施的情况。

D.以上都是

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第10题
员工2020年5月11日入职惠州大亚湾门店,因个人原因于6月1日向门店BP提出希望将社保购买地更换至广州。请问是否可以帮员工变更五险一金购买地()
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第11题
进入“用户信息核验”功能,系统核验时会自动比对注册人身份信息和输入的信息是否完全匹配,匹配的可以直接“核验通过”。不匹配的一般点击“核验未通过”按钮。()
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