G证券公司证券从业人员夏某,在工作期间利用好友杨某和方某账户,多次通过“本人指导,朋友代操作”的方式进行代客操作,并以此来完成公司业绩任务()
否
否
A.为防止信息误导,从事证券市场报导的记者不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖
B.编造、传播虚假信息或误导性信息,扰乱证券市场,给投资者造成损失的,应当依法承担连带责任
C.禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场
D.禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员,证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导
A.具有3年从事保荐相关业务的经历的从业人员为15人
B. 注册资本为人民币5亿元,净资本为人民币1亿元
C. 符合保荐代表人资格条件的从业人员5人
D. 最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
A.证券登记结算机构的从业人员
B.证券公司的从业人员
C.证券监督管理机构的工作人员
D.证券交易所的从业人员
A.《证券法》
B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券经纪人管理暂行规定》
D.《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定
A.不得直接买卖股票或其他具有股权性质的证券
B.不得化名持有股票或其他具有股权性质的证券
C.可以借他人名义持有、买卖股票或其他具有股权性质的证券
D.可以继续持有原来已持有的股票或者其他具有股权性质的证券
A.W证券公司的从业人员Y,在任职期间,买卖Z上市公司的股票,W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系
B. 甲上市公司的总经理乙,在任职期间的1年内转让其所持甲上市公司27%的股票
C. 为N股份有限公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的B注册会计师,在审计报告公布后的第8日,转让其所持有N公司的股票
D. 为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师,在该公司股票承销期满后的第3个月,买卖该公司的股票
A.对外透露自营买卖信息
B.向客户推荐自营部门买入的证券
C.诱导客户买卖自营部门买卖的证券
D.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品
A.中国最高人民法院
B.公安部
C.证券监督管理机构
D.中国人民银行