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题目内容（请给出正确答案）

[判断题]

总行业务营运风险监督情况通报（2018年第一期）中要求网点对以下差错重点加强对于柜面人员的业务培训，提高业务审核和风险防控意识：日终未打印柜员凭证清单或在柜员为“签到”状态下打印凭证清单、补扫的业务凭证非本笔业务对应的凭证或补扫凭证不完整等业务差错（）

答案

是

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更多“总行业务营运风险监督情况通报（2018年第一期）中要求网点对…”相关的问题

第1题

根据《广东华兴银行营运业务操作风险逐级监控报告制度》，不定期报告需在相关事项发现之时，按照逐级上报的路径，分行先电话报告总行，再在（）个小时内通过营运风险预警监督平台提交书面报告至总行

A.一

B.两

C.三

D.四

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第2题

根据《商业银行理财业务监督管理办法》（中国银行保险监督管理委员会令2018年第6号），商业银行应当加强对理财产品宣传销售文本制作和发放的管理，宣传销售文本应当由商业银行（）统一管理和授权

A.省分行

B.县支行

C.总行

D.市分行

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第3题

放射性废物（近地表）处置设施运行阶段日常核安全检查后，若发现重大安全问题，地区监督站应通过（）方式向生态环境部（国家核安全局）报告检查结果。

A.定期监督报告

B.重要情况通报

C.监督意见书

D.营运单位整改清单

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第4题

保全清收回款挂账功能先行在上海市分行进行试点，其他分行的业务开展安排待总行后续通知。试点期间除上海市分行外，其他分行营运条线、风险保全条线均不得操作保全清收回款挂账功能（）

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第5题

()可以监控基层营业机构的凭证库存。

A.总行业务处理中心

B.风险监督中心

C.分行业务处理中心

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第6题

（）应对分支机构的对口业务部门的业务专用印章管理和使用情况进行监督检查

A.总行办公室

B.总行风险管理部

C.总行相关部门

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第7题

()、一级分行反洗钱主管部门履行涉及洗钱及制裁风险业务后续控制管理工作情况落实的监督职责。

A.二级支行

B.一级支行

C.总行

D.二级分行

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第8题

总行在定期组织退汇业务分析中，发现涉及洗钱和制裁风险的客户，应将其移交到__（）

A.一级分行内控合规监督部

B.总行内控合规监督部

C.一级分行反洗钱主管部门

D.总行反洗钱中心

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第9题

经办柜员对客户填写的《交通银行资信证明业务委托书》和证明文件审核无误后，扫描上传至（)进行集中录入。

A.风险监督中心

B.分行业务处理中心

C.总行业务处理中心

D.金融服务中心

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第10题

关于产品洗钱风险评估职责分工说法错误的是（）。

A.总行运营管理部牵头负责全行产品洗钱风险评估工作的组织管理工作

B.各业务主管部门根据监管要求将归口本条线管理产品的洗钱风险评估工作嵌入到自身产品制度、研发流程

C.总行运营管理部负责对全行业务产品洗钱风险评估工作履职情况及评估质量进行监督检查

D.各分支行负责在新产品研发阶段为总行各业务管理部门洗钱风险评估工作提供支持

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第11题

单位代理批量开卡业务的交易，（）需扫描上传营运风险预警监督平

A.单位代理开立借记卡业务申请书

B.开户申请书（第一联）

C.被代理人有效身份证件的复印件

D.法定代表人授权委托书

E.单位批量代发协议

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