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[判断题]

“未经公司授权擅自向客户提供不实承诺”仅限于书面承诺()

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第1题
法人理财业务风险点排查包括以下内容()

A.是否存在签订阴阳合同或抽屉协议等为非保本理财产品提供保本承诺的情况

B.是否存在未经总行或分行授权审核擅自修改销售文本的

C.是否存在销售人员不具备相应资质,或在销售过程中未充分揭示风险或误导销售行为

D.是否存在飞单销售非我行理财产品情况

E.柜面单笔销售金额达1亿元以上的理财业务是否报备,销售后的一个月内是否已经进行客户回访

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第2题
下列行为合法的是()

A.某软件公司的职工将公司软件转于他人使用,并私自获利

B.某娱乐场以卡拉OK方式放映已授权于他的音乐电视作品

C.在未经作家授权的情况下,某公司向用户提供免费下载该作家收费作品的应用软件

D.某网民因无法联系著作权人,就擅自修改该著作权人的网络游戏软件,供其他网民使用

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第3题
下列说法正确的是()

A.非业务处理需要,不得为保单关系人以外人员查询保单相关信息

B.不得在未经公司批准的情况下擅自向监管机构透露公司材料与客户信息

C.凡涉及客户信息内容的资料不得随意泄露、丢弃或交易

D.严格保护反洗钱工作中获得的信息,非依法律规定,不得向任何单位和个人提供

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第4题
某公司未经授权,擅自在其经营的网站提供某电影供在线观看,该公司侵犯了制作该电影的电影公司的()

A.专利权

B.商标权

C.信息网络传播权

D.发明权

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第5题
下面有关信息披露及保密原则叙述正确是()。

A.禁止向公司内外部提供虚假信息或有意误导

B.没有承担保守国家秘密、公司商业秘密和客户保密信息义务

C.在未经授权或未签署《保密协议》情况下,有时可以使用有些与公司有关涉密信息

D.员工在代表公司对外开展合作或经营活动时,涉及向对方披露公司涉密信息,不一定与其签订《保密协议》

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第6题
公司从业人员的行为违反公司及外部监管规定,以及法律法规规定产生的风险类型中属于销售类风险的是()

A.虚假宣传,欺骗投保人、被保险人或者受益人

B.向投保人给予或承诺给予保险合同外利益

C.代签保险合同、代抄风险提示语

D.未经总公司审核,违规更改产品培训宣传课件,并进行夸大宣传或不实宣传

E.应当履行而未履行保险合同说明义务

F.保险从业人员隐瞒真实情况,使投保人违规投保

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第7题
禁止作出不实承诺,包括以下那些情形()

A.禁止承诺我司承担合同中未约定的义务

B.除我司金融合同已承诺外,禁止承诺非因客户原因造成的损失,由我司承担责任,如银行政策变动原因等

C.禁止承诺我司与房产经纪公司互相提供担保

D.禁止承诺在我司金融合同中可以加盖其他公司(如房产经纪公司)的公章

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第8题
下面有关信息披露及保密原则叙述正确的是()。

A.没有承担保守国家秘密,公司商业秘密和客户保密信息的义务

B.在未经授权或未签署《保密协议》的情况下,有时可以使用有些与公司有关的涉密信息

C.员工在代表公司对外开展合作或经营活动时,涉及向对方披露公司涉密信息的,不一定与其签订《保密协议》

D.禁止向公司内外部提供虚假信息或有意误导

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第9题
某公司未经国务院或证监会的批准,自行设计组织原油期货交易,希望你向自己的客户介绍该平台,客户参与该平台的资金起点低,介绍成功后公司支付的费用诱人,你应当怎么做?()

A.向自己的客户推荐,为双方牵线搭桥

B.本人不出面,仅向A公司提供可能会参与的客户电话,偷偷拿介绍费

C.果断拒绝,不拿自己的期货职业生涯冒险,并及时提示客户小心非法期货活动陷阱

D.趁着平台刚建立,投一些钱进去炒原油,会有后来的投资者接盘的

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第10题
以下做法错误的是()

A.擅自印制、伪造、篡改保险单证;代抄风险提示语;代替客户签名

B.协同客户提供不完整体检病史,或隐瞒客户提供的体检病史资料

C.协同客户隐瞒真相或明知客户告知不实却不如实声明及告知公司,或不如实填写各类申请文件

D.协同或者默许客户提供伪造、篡改虚假的理赔材料

E.串通投保人、被保险人或者受益人骗取保险金

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第11题
洗钱和恐怖融资风险事件应急处置过程中形成或获得的相关工作材料,应由负责提供相关信息资料和工作记录的部门进行整理归档,妥善保存。未经授权不得擅自提供给任何第三方,涉密材料应按照公司保密要求进行存储和管理()
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