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[单选题]

重大事项的报送主体、时间 说法正确的是()

A.各公司的总经理负责将本公司重大事项报备提定的集团管理层和集团财务

B.重大事项应在发生后24小时内报备,处理完毕,应在72小时内报备

C.重大事项应在发生后48小时内报备,处理完毕,应在48小时内报备

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B、重大事项应在发生后24小时内报备,处理完毕,应在72小时内报备

解析:各公司的总经理负责将本公司重大事项报备提定的集团管理层和集团财务重大事项应在发生后24小时内报备处理完毕应在72小时内报备

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第1题
以下说法错误的是()

A.值班重大事项报告涉及公司秘密或国家秘密的,严格按照有关保密规定通过保密渠道报送

B.各级单位办公室(综合管理部门)是值班重大事项报告工作的归口管理部门

C.值班报告必须遵循逐级上报的原则,不得越级上报

D.对已发生的值班重大事项,按照事态进展做好初报、续报、终报工作

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第2题
下列关于证监会派出机构的说法,正确的是()。

A.在日常监管的基础上,对辅导机构的辅导工作备案报告进行综合评估后,对辅导效果明确发表评估意见

B.派出机构应关注与辅导工作总结报告有关的重大变化事项

C.派出机构负责对辅导对象是否符合发行上市条件、生产经营决策是否违法违规、拟投资项目的优劣及风险进行实质性判断

D.因不按期报送辅导工作备案报告、辅导机构不认真履行职责、辅导对象不积极配合而使辅导未达到计划目标的,派出机构可酌情要求辅导机构继续辅导

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第3题

关于会计报表分类的说法,正确的是()。

A.按照会计报表报送对象的不同,分为个别会计报表和合并会计报表

B.按照会计报表编制的时间范围不同,分为年度会计报表和月度会计报表

C.按照会计报表编制主体不同,分为对外会计报表和对内会计报表

D.按照会计报表反映经济内容的不同,分为反映财务状况的报表、反映经营成果的报表和反映现金流量的报表

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第4题
关于基金管理人登记与备案的及时性原则,下列说法错的是()。A.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之曰起6个月仍未备案首只基金产品的,中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记B.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的,应在完成工商变更登记后10个工作曰内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更。

A.在基金管理人去的营业执照后、进行基金募集前,应当及时向中国证券投资基

B.金业协会进行登记。未经登记,不得进行基金的募集

C.申请登记事项发生重大的变化的,基金管理人应当及时告知中国证券投资基金

D.业协会并申请变更登记内容

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第5题
依据中国石化重大经营风险事件报告管理办法试行,对于特别紧急的重大经营风险事件的报告不得出现越级报告、报告夹带请示事项、不按规定标注密级等违反公文报送原则的问题。()
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第6题
各分支行反洗钱领导小组应每季定期召开会议研究本行反洗钱风控管理情况,会议纪要应报送总行。同时,各分支行反洗钱领导小组应不定期针对反洗钱重大事项或敏感事项召开会议进行研究,会议纪要应同样报送总行。()此题为判断题(对,错)。
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第7题
关于业务后督管理,以下说法错误的是()

A.业务后督管理为按月、滚动式开展

B.按实施主体,督查可分为自查与核查

C.各资产处置中心(团队)每季初15日内对照投后管理中心发出的核查要点,完成对上一季度的业务自查,并向所属经营中心报送自查表和自查报告

D.后督管理重点围绕业务开展的合规性、总行制度及部门规章落实的有效性、经营管理方面是否存在重大内控缺陷等方面展开

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第8题
关于行政许可审查,下列说法错误的是()。

A.申请人提交的申请材料齐全、符合法定形式,能够当场决定的,行政机关应当当场作出书面的行政许可决定

B.行政机关发现行政许可事项直接关系他人重大利益的,可以告知该利害关系人

C.依法应当先经下级行政机关审查后报上级行政机关决定的行政许可,下级行政机关应当在法定期限内将初步审查意见和全部申请材料直接报送上级行政机关

D.根据法定条件和程序,需要对申请材料的实质内容进行核实的,行政机关应当指派两名以上工作人员进行核查

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第9题
各部门、单位是重大信息报送责任主体,具体负责__、__,编写报告,并在规定时间内按要求报送及处置()

A.主动调查

B.获取各自职责范围内重大信息的相关材料

C.擅自处置重大事件

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第10题
当基金管理人出现未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新的义务,在未完成整改前将面临()的自律管理措施。

A纪律处分

B.暂停受理私募基金产品备案申请

C.取消管理人员登记资格

D.列入异常机构公示

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第11题
根据中国石油化工集团有限公司债务融资信息披露管理规定,下列各项关于中国石化债务融资信息披露有关部门与领导职责的阐述,属于正确的有()。

A.公司财务部是公司信息披露事务管理部门

B.公司综合管理部负责董事、监事、高级管理人员履行职责情况的报送、记录和保管

C.公司企改和法律部负责公司工商注册信息、涉及重大诉讼、仲裁事项需披露信息的报送、记录和保管,负责审阅项目法律文件

D.公司总经理为信息披露事务负责人

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