题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
开户代理机构应当对证券账户非现场开户投资者进行回访并保存回访记录.回访内容包括但不限于()
A.核实投资者是否本人开户
B.核实开户是否为投资者本人意愿
C.向客户推荐股票
D.向客户椎销公司代销金融产品
答案
AB
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A.核实投资者是否本人开户
B.核实开户是否为投资者本人意愿
C.向客户推荐股票
D.向客户椎销公司代销金融产品
AB
关于证券账户、结算账户的设立与管理,表述错误的是()。
A.投资者可以直接在证券登记结算公司开立结算账户
B.投资者在从事证券交易之前,必须向证券登记结算公司提交有关开户资料,开立证券账户后,才可以从事证券交易
C.投资者通过证券账户持有证券,证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况
D.通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户
A.定期
B.不定期
C.现场
D.非现场
A.2
B.3
C.5
D.7
A.基本存款账户
B.临时存款账户(因注册验资和增资验资开立的除外)
C.一般存款账户
D.合格境外机构投资者在境内从事证券投资开立的人民币特殊账户和人民币结算资金账户
E.预算单位专用存款账户
A.对于凭居民身份证办理挂失及解挂,营业机构应通过身份信息联网核实证件信息真实性
B.账户开户证件非居民身份证、临时居民身份证、户口簿、港澳台居民居住证、外国人永久居留证的解挂业务,挂失机构应向账户开户机构调取开户相关资料,核对信息的一致性
C.对于由监护人代理办理的解挂,营业机构应核实监护人的有效身份证件及监护证明材料
D.退役军人、武装警察凭军人或武装警察身份证开户的,需出具有效身份证件及退役军人身份证明
A.不定期专项监控
B.现场监控
C.定期常规监控
D.非现场监控
A.使用伪造、变造开户证明文件
B.假冒他人身份或者虚构代理关系
C.开户企业的注册地址为公共场所
D.被公安部等有关部门认定为非法平台的
A.使用伪造、变造开户证明文件
B.假冒他人身份或者虚构代理关系
C.经核实注册地址不存在或虚构经营场所
D.被公安部等有关部门认定为非法平台的