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[多选题]

开户代理机构应当对证券账户非现场开户投资者进行回访并保存回访记录.回访内容包括但不限于()

A.核实投资者是否本人开户

B.核实开户是否为投资者本人意愿

C.向客户推荐股票

D.向客户椎销公司代销金融产品

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AB

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第1题

关于证券账户、结算账户的设立与管理,表述错误的是()。

A.投资者可以直接在证券登记结算公司开立结算账户

B.投资者在从事证券交易之前,必须向证券登记结算公司提交有关开户资料,开立证券账户后,才可以从事证券交易

C.投资者通过证券账户持有证券,证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况

D.通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户

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第2题
营业机构应中止该账户所有业务。各营业机构还应当通知涉案账户开户人重新核实身份,如其未在5日内向我行重新核实身份的,应当对账户开户人名下其他银行账户暂停非柜面业务。()
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第3题
运营管理部应当定期开展企业银行结算账户数量监测分析,防止企业银行结算账户数量异常增加和多头开户;()或()对辖内开户网点报送企业银行结算账户资料的完整性、合规性及其与电子信息内容一致性以及企业基本存款账户唯一性进行事后核查。

A.定期

B.不定期

C.现场

D.非现场

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第4题
根据《中国人民银行关于加强支付结算管理 防范电信网络新型违法犯罪有关事项的通知》,银行和支付机构应当通知涉案账户开户人重新核实身份,如其未在()日内向银行或者支付机构重新核实身份的,应当对账户开户人名下其他银行账户暂停非柜面业务,支付账户暂停所有业务

A.2

B.3

C.5

D.7

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第5题
《人民币银行结算账户管理办法实施细则》规定对哪些账户实行核准制度,并颁发账户开户许可证()。
《人民币银行结算账户管理办法实施细则》规定对哪些账户实行核准制度,并颁发账户开户许可证()。

A.基本存款账户

B.临时存款账户(因注册验资和增资验资开立的除外)

C.一般存款账户

D.合格境外机构投资者在境内从事证券投资开立的人民币特殊账户和人民币结算资金账户

E.预算单位专用存款账户

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第6题
102银行和支付机构应当加强账户交易活动监测,对开户之日起6个月内无交易记录的账户,银行应当暂停其非柜面业务,支付机构应当暂停其所有业务,银行和支付机构向单位和个人重新核实身份后,可以恢复其业务()
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第7题
身份信息核实要求,以下说法正确的是()

A.对于凭居民身份证办理挂失及解挂,营业机构应通过身份信息联网核实证件信息真实性

B.账户开户证件非居民身份证、临时居民身份证、户口簿、港澳台居民居住证、外国人永久居留证的解挂业务,挂失机构应向账户开户机构调取开户相关资料,核对信息的一致性

C.对于由监护人代理办理的解挂,营业机构应核实监护人的有效身份证件及监护证明材料

D.退役军人、武装警察凭军人或武装警察身份证开户的,需出具有效身份证件及退役军人身份证明

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第8题
____,是指总分行渠道与运营管理部门、业务主管部门、交易处理机构、或账户开户机构等,根据各项业务管理和账务监控等要求,每日、每月或每季度进行的银行内部专用账户监控如临时存欠账户余额必须每日监控

A.不定期专项监控

B.现场监控

C.定期常规监控

D.非现场监控

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第9题
对存在以下哪种情形的企业,营业机构应当拒绝开户()

A.使用伪造、变造开户证明文件

B.假冒他人身份或者虚构代理关系

C.开户企业的注册地址为公共场所

D.被公安部等有关部门认定为非法平台的

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第10题
开户网点对开户之日起一年内无交易记录的账户,应当暂停其非柜面业务()
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第11题
对存在下列情形的企业,营业机构应当拒绝开户()

A.使用伪造、变造开户证明文件

B.假冒他人身份或者虚构代理关系

C.经核实注册地址不存在或虚构经营场所

D.被公安部等有关部门认定为非法平台的

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