本行重大信息内部报告制度适用于()
A.持有本行5%以上股份的股东或者实际控制人
B.本行各部门
C.本行所属全资子公司
D.控股子公司
E.拥有实际控制权的参股公司
ABCDE
A.持有本行5%以上股份的股东或者实际控制人
B.本行各部门
C.本行所属全资子公司
D.控股子公司
E.拥有实际控制权的参股公司
ABCDE
A.董事长
B.董事会秘书
C.董事会办公室
A.开展客户身份识别、建立健全反洗钱内控制度、保存客户身份资料
B.非现场监管信息报送等、重大洗钱案件处置、保存交易记录
C.建立健全客户身份识别制度、建立客户身份资料和交易记录保存制度、建立大额交易和可疑交易报告制度
D.开展客户身份识别工作、开展反洗钱内部审计、保存客户身份资料和交易记录
A.以上说法都正确
B.商业银行不得接受本行的股权作为质押提供授信
C.重大关联交易应当在批准之日起二十个工作日内报告监事会,同时报告中国银行业监督管理委员会
D.商业银行不得向关联方发放贷款
A.负责制定本行预警业务的有关制度.办法及实施细则
B.督促各相关业务部门.网点 对预警信息的检查和处理
C.监测统计辖内各分支机构.网点.各业务领域预警信息的预警 及处理情况
D.负责报告.统计.分析预警信息及相关工作,不定期向本行的高管层及省联 社报告相关情况
A.在全国银行业理财信息登记系统获取的登记编码
B.销售文件
C.发行公告、定期报告到期公告
D.重大事项公告、临时性信息披露
E.至少每季度向合格投资者披露理财产品的资产净值、份额净值和其他重要信息
A.伪造、变造发行上市申请文件中的签字、盖章
B.重大事项未报告或者未披露
C.以不正当手段干扰本所发行上市审核工作
D.内部控制、尽职调查等制度存在缺陷或者未有效执
E.通过相关业务谋取不正当利益
A.内控制度是否有效实施
B.对下一年度内部控制检查监督工作计划完成情况的预测
C.内控制度及其实施过程中出现的重大风险及其处理情况
D.下一年度内部控制有关工作计划
A.责令有关部门专业机构和负有特定职责的人员收集报告有关信息
B.责令矿山应急救援队伍富有特定职责的人员处于待命状态
C.转移疏散或者撤离易受到雷雨危害的的煤矿人员并予以妥善安置
D.需要删除本行