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[单选题]

一般情况下,基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是()。

A.投资决策委员会

B.基金持有人大会

C.风险控制委员会

D.董事会

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第1题
人力资源部的职责包括()

A.制定与完善集团公司培训制度

B.结合岗位任职资格需求及国家、行业有关规定,及各分子公司培训需求,拟定集团公司年度、月度培训计划及经费预算

C.组织实施公司级各项培训计划,并指导、监督各分子公司培训工作实施情况

D.建立公司级培训工作档案

E.建立、培养、管理公司内部讲师队伍,不断完善内部和外部讲师信息库

F.建立本公司培训档案,更新员工培训记录

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第2题
根据我国《企业年金试行办法》第13条规定,受托人应该履行的职责有()。

①选择、监督、更换账户管理人、托管人、投资管理人等②制定企业年金基金投资策略③编制企业年金基金管理和财务会计报告④根据合同对企业年金进行监管

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

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第3题
关于基金公司内部控制制度,下列描述错误的是()

A.制定内部控制制度应当以防范和化解风险为出发点

B.内部控制的核心是风险控制

C.制定内部控制制度应当以审慎经营为出发点

D.在风险适度的前提下,确保基金份额持有人利益最大化

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第4题
根据证券公司证券自营业务涉及的法律及行政法规,下列说法正确的有()。

I《证券法》对证券公司的证券自营业务做出了原则性规定

II《证券公司监督管理条例》专门对证券公司证券自营业务做出一般或基本规定

III《证券法》《证券公司监督管理条例》是监管机构制定证券自营业务相关监管政策,实施监督管理的重要法律依据

IV证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件不包括《证券公司内部控制指引》

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

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第5题
基金管理公司内部控制应当遵循()。

A.健全性原则和有效性原则

B.适当控制原则

C.相互制约原则

D.成本效益原则

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第6题
下列属于省公司企业年金职责的是()

A.确定企业年金管理机构备选范围,组织开展企业年金管理机构年度绩效评估,会同有关部门研究提出企业年金管理重大事件处理意见并监督执行

B.负责按规定与受托人签订企业年金受托合同,督促受托人与其他企业年金管理机构签订委托合同并履行合同约定,防范和化解基金管理中的各类风险,确保基金安全

C.负责监督受托人制定和调整企业年金基金战略资产配置策略,督促各企业年金管理机构建立定期报告和信息披露机制

D.加强企业年金管理基础建设,完善企业年金台帐、报表等统计工作,做好本单位企业年金运营管理信息披露

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第7题
基金管理公司内部控制涉及()和内部控制制度两个方面。

A.内部控制理论

B.内部控制方法

C.内部控制目的

D.内部控制机制

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第8题
2018年5月,国家医疗保障局成立,其主要职责是()

A.拟订医疗保险、生育保险、医疗救助等医疗保障制度的政策、规划、标准并组织实施

B.监督管理相关医疗保障基金

C.完善国家异地就医管理和费用结算平台

D.组织制定和调整药品、医疗服务价格和收费标准

E.制定药品和医用耗材的招标采购政策并监督实施

F.监督管理纳入医保范围内的医疗机构相关服务行为和医疗费用

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第9题
关于基金的管理费,下列说法正确的有()。Ⅰ.管理费是从基金资产中提取的,支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用Ⅱ.管理费是基金管理人为管理和操作基金而收取的费用Ⅲ.我国基金的管理费一般从基金资产中提取,不另向投资者收取Ⅳ.一般情况下,货币基金的管理费率高于债券基金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题
以下哪条原则不属于基金管理公司内部控制应当遵循的原则()。A. 合法、合规性原则B. 健全性原则C.

以下哪条原则不属于基金管理公司内部控制应当遵循的原则()。

A. 合法、合规性原则

B. 健全性原则

C. 相互制约原则

D. 成本效益原则

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