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[单选题]

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列()情形之一的,不得担任财务顾问。Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查Ⅳ.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第1题
在我国承担基金份额注册登记工作的主要是()。

A.基金管理公司自身

B.中国证券登记结算有限责任公司

C.证券公司

D.证券投资咨询机构

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第2题
证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,注册资本不低于()元人民币,且必须为实缴货币资本。A. 1

证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,注册资本不低于()元人民币,且必须为实缴货币资本。

A. 1 000万

B. 2 000万

C. 5 000万

D. 1亿

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第3题
证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,注册资本不能低于()万元人民币,且必须为实缴货币资本。A.

证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,注册资本不能低于()万元人民币,且必须为实缴货币资本。

A. 1000

B. 2000

C. 3000

D. 5000

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第4题
证券公司担任拟上市企业首次公开发行股票的辅导机构、财务顾问、保荐机构、主承销商,在签订有关协议或者实质开展相关业务两个时点孰早的原则,在该时点后私募投资基金子公司及其下设基金或另类投资子公司不得对该企业进行投资。()此题为判断题(对,错)。
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第5题
下列关于持有至到期投资出售业务处理程序的设计的表述不正确的有()。

A.投资部门根据证券市场分析提出“证券出售申请书”,经决策部门审批后编制“证券出售通知单”交证券经纪人办理出售手续

B.会计部门收到证券公司转来的“交割单”后和银行转来的“收账通知”,审核后,交出纳部门

C.出纳部门根据会计部门转来的交割单及银行收账通知,编制收款凭证,并登记“银行存款日记账”或“其他货币资金存出投资款”明细账

D.会计部门根据出纳部门转来的收款凭证及有关原始凭证,登记“持有至到期投资”总账、明细账及证券投资登记簿

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第6题
根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有()

A.与委托人约定分享证券投资收益

B. 代理委托人从事证券投资

C. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D. 利用传播媒介向投资者推荐上市公司股票

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第7题
证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应当具备下列条件:()。

A.注册资本不低于两千万元人民币,且必须为实缴货币资本

B. 持续从事证券投资咨询业务五个以上完整会计年度

C. 最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为

D. 高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事两年以上基金业务或者五年以上证券、金融业务的工作经历

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第8题
证券投资基金的发起人不可以是()。

A.信托投资公司

B.保险公司

C.基金管理公司

D.证券公司

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第9题
证券经纪业务是指证券公司为本机构投资买卖证券赚取差价并承担相应风险的行为。()
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第10题
证券公司新业务种类主要包括 ()

A.并购业务

B.项目融资

C.投资管理

D.风险投资

E.证券网站业务

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第11题
我国《证券投资基金法》规定,基金托管人有依法设立并取得基金托管资格的()担任。

A.基金管理公司

B.保险公司

C.商业银行

D.证券公司

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