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[判断题]

银行业金融机构在完善内部流程管理,确保有效防范风险的前提下,应尽量为不能亲临柜台且有急需的重度肢体障碍客户提供柜台延伸上门服务。()

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第1题
银行业金融机构应开发完善以客户为单位、覆盖所有业务和客户的反洗钱信息和管理系统。()
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第2题
银行业金融机构要完善信息安全技术防范措施,对易发生个人金融信息泄露的环节进行充分排查,明确规定各部门、岗位和人员的管理责任。()
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第3题
下列选项中,属于银行业金融机构审慎经营规则内容的有()。

A.风险管理

B.内部控制

C.资本充足率

D.资产质量

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第4题
机构内部的经营绩效考核指标是能够体现经济收益与社会收益相协调,鼓励单纯以销售绩效为基础的激励机制经济效益指标,充分体现了银行业金融机构和员工在保护银行业消费者权益方面应尽的社会责任。()
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第5题
甲方应及时向乙方通报医保政策法规和管理制度、操作流程的变化情况,指导乙方开展与()相关的培训,完善医保相关内部管理制度,加强()管理。甲方接受乙方咨询,并对乙方提出的反馈意见及时研究答复。

A.医保管理医保数据

B.医保管理基础数据

C.协议管理基础数据

D.协议管理医保数据

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第6题
金融机构应当在()确认为可疑交易后,及时以电子方式提交易报告。

A.系统

B.按可疑交易报告内部操作规程

C.2名以上经办人员

D.经办人员

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第7题
在《穿插装修作业指引》中,精装修穿插前置条件是土建已达到移交装修作业面状态,同时至少需确保有一个施工段已经移交装修,确保不因土建工作面的移交影响装修的施工。()
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第8题
金融机构应当在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后,及时以()提交可疑交易报告。

A.纸质材料

B.电话方式

C.电子式

D.信件方式

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第9题
流程再造是通过对基本业务流程进行全程分析、根本性的再思考和完全的重新设计。预想的结果是在服务
、质量、速度和成本方面的重大改进。内部审计师参与流程再造不应当包括以下哪项?

A.为新系统制定审计计划。

B.推荐应予考虑的领域。

C.确定本过程是否得到高级管理层的支持。

D.指导重新设计的流程的实施。

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第10题
下列关于银行业监督管理机构对银行业金融机构进行现场检查的说法,正确的有()。

A.有权询问银行业金融机构的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明

B.有权查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料

C.检查人员未出示合法证件和检查通知书的,银行业金融机构有权拒绝检查

D.有权检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统

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第11题
在设立银行业金融机构境内分支机构时,关于反洗钱和反恐怖融资审查条件,下列说法正确的是:()。

A.拟设分支机构设置了反洗钱和反恐怖融资专门机构,业务规模较小的机构应最迟在开业后一年内设定

B.拟设分支机构配备反洗钱和反恐怖融资专业人员,业务规模较小的机构应最迟在开业后一年内设定

C.总行的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱和反恐怖融资工作

D.总行具备健全的反洗钱和反恐怖融资内部控制制度并对分支机构具有良好的管控能力

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