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[单选题]

合规实现了跨行业同时具备了跨法域域外管辖权的标志性事件()

A.《反海外腐败法》

B.《反贿赂法》

C.《萨班斯法案》

D.《中央企业合规管理指引(试行)》

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A、《反海外腐败法》

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第1题
‍‍ 首席执行官想要知道采购职能部门是否恰当地实现其支出以便“在正确的时间以正确的数量采购了正确的原料”,以下哪项业务类型关注这项要求‍‍

A.经营审计与采购职能有关

B.财务审计与采购部门有关

C.合规性审计与采购职能有关

D.全面审计业务与制造业经营有关

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第2题
首席执行官想要知道采购职能门是否恰当地实现其支出以便“在正确的时间以正确的数量采购了正确
的原料”,以下哪项业务类型关注这项要求:

A.财务审计与采购部门有关;

B.经营审计与采购职能有关;

C.合规性审计与采购职能有关;

D.全面审计业务与制造业经营有关。

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第3题
对于不配合客户身份识别、有组织同时或分批开户、开户理由不合理、开立业务与客户身份不相符、有明显理由怀疑客户开立账户存在开卡倒卖或其他从事违法犯罪活动等情形的,有权拒绝开户,同时应向()部门报告可疑交易线索

A.本级或上级内控与法律合规部门

B.管辖支行业务管理部

C.管辖支行个金部

D.分行个金部

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第4题
IEEE组织制定了哪一标准,规范了跨交换机实现VLAN的方法?()

A.ISL

B.VLT

C.802.1q

D.TCP

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第5题
境内法人和其他组织(信用担保机构除外)为保证人的,应同时具备下列基本条件()。
境内法人和其他组织(信用担保机构除外)为保证人的,应同时具备下列基本条件()。

A.依法成立,从事的经营活动合法合规

B.收入来源稳定,现金流量充足,具有代偿意愿和代偿能力

C.无不良信用记录

D.信用等级在AA级以上

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第6题
总行已于2019年6月出台了(),明确了全行制裁合规管理的最低标准与风险容忍度。

A.《中国农业银行全球反洗钱及制裁合规治理规定》

B.《中国农业银行反洗钱工作基本规范》

C.《全球涉美制裁合规管理政策》

D.《中国农业银行反洗钱全球合规管理办法》

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第7题
1939年,朱德指出:“在中国,由议会选举政府,决定施政方针,边区是第一个”。1940年,毛泽东再次强调,这种政权“是一切赞成抗日又赞成民主的人们的政权,是几个革命阶级联合起来对于汉奸和反动派的民主专政”。这说明,边区政府()

A.具备了新民主主义的特征

B.脱离了国民政府管辖

C.代表根据地社会全体意志

D.仿行苏联的政治制度

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第8题
我国增值税暂行条例规定了增值税的起征点为600元,有一按月征收的纳税人,本应收取610元的营业额
,同时缴纳增值税36.6元(610*6%),实得574.4元。但他为了躲避税法管辖而谋取交易双方的利益,只收取对方599元的营业额。

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第9题
采购绩优企业的成功准则是: ()

A.策略采购的大力运用

B.通过电子采购来优化采购流程,节约内外部交易成本,提高采购需求的响应速度

C.采购主管具备了对采购人员进行评估的能力

D.跨部门跨企业的采购组织的运用

E.着重与供应商建立长期伙伴关系

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第10题
跨省市流域水污染事件带来的危害包括()。

A.不利于区域经济的绿色发展、可持续发展

B.极易引发区域间的矛盾与纠纷

C.严重阻碍了整个流域公共利益的实现

D.危害社会安全稳定

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第11题
目前我国已广泛使用基于()的电力系统继电保护与安全自动装置,使变电站实现具备了物质基础。
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