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[多选题]

对于以下()敏感事件,银行业金融机构应及时向中国人民银行报告

A.付出假币

B.发现大量同冠字号码假币并被媒体报道甚至炒作

C.发现机具无识别的假人民币和假外币

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ABC

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第1题
按照中国人民银行相关规定,银行业金融机构遇到下列()敏感信息,应及时向人民银行报告。

A.一次性发现假币20张(枚)以上

B.对社会公众付出假币或发生假币流失事件

C.媒体发布的涉及本单位的假币信息

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第2题
银行业金融机构付出假币事件确认清楚后,对于情节严重、性质较为恶劣、在全国范围内造成负面影响,应()

A.移交司法机关

B.由中国人民银行当地支行机构在辖区范围内通报

C.由中国人民银行总行在全国银行业金融机构范围内通报

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第3题
对发生《金融机构高级管理人员任职期间重大事项报告制度》要求报告事件,而未及时向银行业监督管理部门报告情况,提交书面报告的金融机构及其分支机构,银行业监督管理部门将依据有关法规予以处罚;对金融机构及其分支机构主要负责人及有关责任人,将视情节轻重,依据有关法规给予以下处分:()。

A.通报批评

B.取消金融机构高级管理人员任职资格

C.警告

D.撤销职务

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第4题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,风险合规条线作为第二道防线应认真落实()等职责。

A.业务制度制订、执行、日常检查和持续改进

B.风险监测

C.重点业务风险检查

D.风险事件牵头处置及实施问责

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第5题
据银监办发[2016]25号中国银监会办公厅《关于加强银行业消费者权益保护解决当前群众关切问题的指导意见》,银行业金融机构应在各个环节加强消费者信息保护,未经消费者授权,不得向第三方机构或个人提供消费者的()。

A.姓名

B.证件类型及证件号码

C.电话号码

D.通信地址及其他敏感信息

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第6题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,对于涉事机构()的,可在考核中酌情考虑;对于发生风险事件隐瞒不报的,要从严从重处罚。

A.推迟暴露

B.积极处置

C.主动报告

D.自查发现

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第7题
银行业金融机构发生个人金融信息泄露事件,应当在事件发生之日起()个工作日内将相关情况及初步处理意见报告中国人民银行。

A.3

B.5

C.7

D.10

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第8题
(运营主任)对于发现使用伪造、变造居民身份证的,以及发现或有合理理由怀疑客户从事或协助他人从事买卖居民身份证或银行卡的,银行业金融机构和支付机构应及时采取()等措施,并及时向当地公安部门及中国人民银行分支机构报告

A.暂停交易

B.收回受理终端

C.关闭网络支付接口

D.销户

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第9题
银行业金融机构发生重大事项的,应当于事发之时起24个小时内向人民银行报告,并按照人民银行泰安市中心支行及其分支机构要求做好后续报告()

A.被监管机构采取暂停部分业务停业整顿接管托管重组撤销等监管措施

B.银行业金融机构违规经营,已经或者可能导致重大损失的事件

C.银行业金融机构被新闻媒体互联网站负面报道,可能对正常经营产生重大影响的事件

D.银行业金融机构发生重大涉诉事件

E.银行业金融机构发生可能造成特别严重后果的其他突发事件

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第10题
下列哪些重大事项发生时应于事项发生或银行发现之时起2小时内向当地人民银行分支机构报告()

A.向银行业监督管理机构申请筹建新的银行业金融机构及分支机构

B.聚众上访、围攻或冲击银行业金融机构及营业场所等产生重大社会影响的群体性事件

C.被监管部门采取暂停部分业务、停业整顿、接管、托管、重组、撤销或依法宣告破产

D.受到监管部门风险提示、行政处罚

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第11题

依据《银行业金融机构销售专区录音录像管理暂行规定》(银监办发〔2017〕110号)的规定,银行业金融机构应对自有理财产品及代销产品的销售过程中,以下哪一种行为是错误的()

A.在销售过程进行同步录音录像

B.销售人员可在自助终端等电子设备上代客操作购买产品

C.应征得消费者同意后方可进行销售

D.应对产品风险信息进行充分披露

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