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[判断题]

中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。()

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第1题
证券公司违反法律、行政法规及中国证券业协会其他规定的,下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其主管人员采取的行政监管措施的是()。

A.出具警示函

B.纪律处分

C.认定为不适当人选

D.监管谈话

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第2题
期货公司的风险监管报表被会计师事务所出具()意见的,中国证监会派出机构可以认定其风险监管指标不符合规定标准。

A.否定意见

B.无法表示意见

C.带强调性事项

D.无保留意见

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第3题
证券公司建设运行投资者教育基地,并获得中国证监会及其派出机构授牌的,根据授牌情况及年度考核结果最多加多少分?()

A.4分

B.5分

C.6分

D.8分

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第4题
以下说法中不正确的是:()
A.证券基金经营机构可以在安全、合规的前提下为子公司提供机房、通信网络及其他信息技术基础设施,并协助开展相关运维工作

B.证券基金经营机构为其子公司提供信息技术服务的,应当充分评估信息技术基础设施的支撑能力与冗余程度,并与子公司签订服务协议,明确合作双方的权利义务,以及建立日常协作、业务隔离和应急管理机制,防范基础设施共用产生的新增风险

C.证券基金经营机构可以设立信息技术专业子公司,为母公司提供信息技术服务。信息技术专业子公司经中国证监会备案后可为其他金融机构提供信息技术服务

D.中国证监会及其派出机构在对证券基金经营与服务机构信息技术管理及服务活动的监管过程中,只允许采取信息技术风险评估、访谈等方式进行现场检查,不得采用渗透测试、漏洞扫描等方式进行非现场检查

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第5题
银行业监督管理机构根据审慎监管的要求,可以进人银行业金融机构进行检查。()
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第6题
下列表述正确的是:()

A.银行业监督管理机构根据审慎监管的要求,可以进入任何金融机构进行检查

B. 银行业监督管理机构根据审慎监符的要求,uT以询问银行业金融机构的T作人员,要求其对有关检查事项作出说明

C. 银行业监督管理机构根据审慎监管的要求,可以查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存

D. 银行业监督管理机构根据审慎监管的要求,可以检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统

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第7题
期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选2年内,任何期货公司不得任用该人员担任()。

A.首席风险官

B.副总经理

C.董事会秘书

D.董事长

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第8题
基金销售活动中,哪些机构进行监督管理?()

A.基金管理人对代销机构的监督检查

B. 基金代销机构自身自律

C. 中国证监会及其派出机构的监督管理

D. 证券行业协会的自律管理

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第9题
银行业监督管理机构根据审慎监管的要求,可以查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料申请司法机关予以封存。()
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第10题
中国保监会及其派出机构在董事及高级管理人员任职资格审查时,可以要求其原任职保险公司提交最近任职岗位的离任报告,但不能参考其过往任职期间审计报告的审计结论。此题为判断题(对,错)。
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第11题
基金销售机构在管理信息管理平台的过程中,应当做到:对选定和变更技术外包的基本情况报()备案。A.

基金销售机构在管理信息管理平台的过程中,应当做到:对选定和变更技术外包的基本情况报()备案。

A. 中国证监会

B. 中国证监会及其派出机构

C. 中国证券业协会

D. 中国证监会和中国证券业协会

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