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[判断题]

声誉风险管理不仅与证券经营机构的核心商业利益密切相关,也与证券经营机构每一个人的利益密切相关。()

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第1题
我国对证券经营机构股票承销业务的风险控制要求,证券专营机构的负债总额与净资产之比不超过 ()A.

我国对证券经营机构股票承销业务的风险控制要求,证券专营机构的负债总额与净资产之比不超过 ()

A.5:1

B.8:1

C.10:1

D.15:1

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第2题
下列关于证券管理部门对股票承销业务的风险控制描述正确的是 ()

A.证券经营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1

B.证券经营机构流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于35%

C.证券经营机构不得同时承销五只以上的股票

D.上年末净资产为1亿元以下的证券经营机构,包销金额不得超过5000万元

E.证券经营机构从事股票承销业务,应当保持风险意识,加强内部风险控制

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第3题
下列各项中,不属于人力资源管理中遇到的风险是()。

A.人力资源缺乏或过剩、结构不合理、开发机制不健全,可能导致企业发展战略难以实现

B.人力资源激励约束制度不合理、关键岗位人员管理不完善,可能导致人才流失、经营效率低下或关键技术、商业秘密和国家机密泄露

C.人力资源退出机制不当,可能导致法律诉讼或企业声誉受损

D.企业大额资金的使用没有经过相关人员的授权与批准,可能导致企业资金流失

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第4题
保险业和银行业、证券业、信托业实行混业经营、分业管理,保险公司与银行、证券、信托业务机构分别设立。此题为判断题(对,错)。
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第5题
为了维护社会主义市场经济秩序和社会管理秩序,对有下列行为之一,构成犯罪的丫依照刑法有关规定追究刑事责任:()。

A.利用互联网销售伪劣产品或者对商品、服务作虚假宣传

B.利用互联网损害他人商业信誉和商品声誉、利用互联网侵犯他人知识产权

C.在互联网上建立淫秽网站、网页,提供淫秽站点链接服务,或者传播淫秽书刊、影片、音像、图片

D.利用互联网编造并传播影响证券、期货交易或者其他扰乱金融秩序的虚假信息

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第6题
证券组合的风险水平不仅与组合中各证券的收益率标准差有关,而且与各证券收益率的相关程度有关。()
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第7题
下列属于证券经营机构业务的有 ()

A.承销

B.经纪

C.自营

D.基金管理

E.资产管理

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第8题
建行浙江省分行声誉风险的牵头管理部门是()。

A.办公室

B.合规部

C.风险管理部

D.公共关系与企业文化部

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第9题
证券自营业务是指______以自己的各义和资金买卖证券,自己承担市场风险以获取利润的证券业务。()A.

证券自营业务是指______以自己的各义和资金买卖证券,自己承担市场风险以获取利润的证券业务。 ()

A.证券经营机构

B.投资者个人

C.投资基金

D.证券交易所

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第10题
证券经营机构主要业务包括 ()

A.承销业务

B.经纪业务

C.自营业务

D.兼并收购

E.基金管理

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第11题
金融机构是指()

A.银行:包括人民银行、商业银行、政策性银行

B.金融租赁公司、证券基金管理公司、财务公司、信托投资公司、证券投资基金

C.保险公司

D.其他经人民银行、银监会、证监会、保监会批准成立且经营金融保险业务的机构等

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