题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
区域或门店自查上报一例额外收费,关于合规月评分以下说法错误的()
A.门店扣除合规月评分5分
B.区域扣除合规月评分3分
C.门店获得合规月评分0.5分
D.区域获得合规月评分1分
答案
ABD
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A.门店扣除合规月评分5分
B.区域扣除合规月评分3分
C.门店获得合规月评分0.5分
D.区域获得合规月评分1分
ABD
A.不定期自查
B.定期外包督查
C.定期自查
D.不定期外包督查
A.公司名称:建议北京XXXXXXX房地产经纪有限公司
B.注册资本:至少100万
C.经营范围:必须包含房地产经纪或房地产中介
D.注册地址:与店面实际地址一致
A.陈列没有问题,合规不会扣分
B.产品刚刚售出,没来的及补货,合规不会扣分,即使扣分也可以申诉成功免于扣分
C.某款产品缺货,可以暂时空置不陈列,合规不会扣分,即使扣分也可以申诉成功免于扣分
D.无论什么原因,只要配件柜单层或多层空置,属于严重违规,门店合规分数是零分,无法申诉
A.2018年深化整治市场乱象监管检查发现问题
B.2018年深化整治市场乱象工作自查发现问题
C.2018年深化整治市场乱象专项检查发现问题
D.2018年深化整治市场乱象工作自查和监管检查发现问题
A.如客户的洗钱和恐怖融资风险等级拟评定为低风险、中低风险或中风险,其准入尽职调查一级分行经办部门负责人审批
B.如客户的洗钱和恐怖融资风险等级拟评定为低风险、中低风险或中风险,其准入尽职调查总行经办部门负责人审批
C.经办行对其开展准入尽职调查的,逐级上报至一级分行承担反洗钱合规管理职责的专业委员会审批
D.经办行对其开展准入尽职调查的,逐级上报至总行承担反洗钱合规管理职责的专业委员会审批