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题目内容（请给出正确答案）

[判断题]

根据《证券法》,发行人的监事会应当董事会编制的证券发行文件和定期报告进行审核并提出书面审核意见。监事不需要签署书面确认意见。（)

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第1题

根据《上市公司股东大会规则》，监事会或股东决定自行召集股东大会的，应当书面通知董事会，同时向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案（)

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第2题

商业银行内部控制评价应当由（)指定的部门组织实施。

A.董事会

B.股东会

C.监事会

D.总办会

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第3题

企业内部控制评价中的重大缺陷应当由()予以最终认定。

A.股东(大)会

B.董事会

C.监事会

D.经理层

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第4题

根据《企业内部控制基本规范》的规定，企业()负责内部控制的建立健全和有效实施。

A.董事会

B.监事会

C.出纳

D.财务主管

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第5题

商业银行应当有效建立各部门之间的纵向信息传递机制，以及董事会、监事会、高级管理层和各职能部门之间的横向信息传递机制，确保董事会、监事会、高级管理层及时了解银行经营和风险状况，同时确保内部控制政策及信息向相关部门和员工的有效传递与实施。（)

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第6题

根据《证券法》的有关规定，对于经核准上市交易的证券，其发行人未按照有关规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏的，由证券监督管理机构责令改正，对发行人处以()的罚款。

A.1000元以上10000元以下

B.2000元以上20000元以下

C.300000元以上600000元以下

D.100000元以上500000元以下

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第7题

对总公司董事长和管理层成员的审计报告，应当按照规定程序和时限提交公司董事会，并同时提交监事会

。审计报告经董事会审议后，在()工作日内报中国保监会。

A.10个

B.20个

C.30个

D.60个

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第8题

关于内部控制缺陷，下列说法错误的是（)。

A.通常通过评价和监督发现

B.对于发现的内部控制缺陷，应当分析缺陷的性质及产生原因

C.对于发现的内部控制缺陷，除非影响重大，无需董事会、监事会或者经理层报告

D.由企业制定具体的内部控制缺陷认定标准

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第9题

新《证券法》中对于发行人存在欺诈发行行为，已经发行证券的，处以非法所募资金金额（)的罚款。

A.百分之十以上二倍以下

B.百分之一以上百分之十以下

C.百分之十以上百分之五十以下

D.百分之十以上一倍以下

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第10题

股份有限公司的日常经营管理由______负责。（)A．监事会B．董事长C．董事会D．总经理

股份有限公司的日常经营管理由______负责。 ()

A．监事会

B．董事长

C．董事会

D．总经理

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第11题

______是公司对外的全权代表，对内的组织机构。（)A．股东大会B．董事长C．监事会D．董事会

______是公司对外的全权代表，对内的组织机构。 ()

A．股东大会

B．董事长

C．监事会

D．董事会

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