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第3题
下列关于我国首次公开发行股票发行制度的说法，错误的是（）。
A.股票发行方式（配售制度）不仅直接影响有关参与各方的利益分配，也间接影响到发货行定价
B.在沪、深证券交易所成立以后，新股发行经历了“定价－竞价－定价”的反复演变过程
C.发行定价机制，是指关于获准首次公开发行股票资格的上市公司与其承销商在事前确定股票发行价格并出售给投资者的一种制度安排
D.在沪、深证券交易所成立以前，定价没有制度可循，发行价格大部分由发行人自行定价
第4题
下面四位投资者选择的不同投资理财方式，若不考虑其他因素，按照收益从高到低，排列正确的是（）①小李在中国银行办理了5万元活期储蓄 ②小王购买了海尔股份有限公司发行的公司债券 ③小张购买了财政部发行的凭证式国债 ④小刘购买了在沪深证券交易所上市的股票
A.①③②④
B.④②③①
C.④②①③
D.③②①④
第5题
共同营销区内仅可以受理以下哪些项目（）
A.项目优质、抵押物变现能力强的房产抵押类小微企业授信业务
B.在沪深证券交易所上市的A股上市的公司股权和基金份额质押类授信业务
C.已在我行核定担保额度的担保公司担保的小微企业授信业务
D.已核定担保额度的第三方合作平台担保类业务
E.已在我行核定核心客户交易额度的供应链金融业务及特别授信业务
第6题
公司决策人员可以根据沪深300指数和竞争激烈程度调整预期值。沪深300指数上涨将预期全国需求增加，反之则减少，沪深300的最大影响为正负（)。
A.0.05
B.0.1
C.0.15
D.0.2
第7题
对于出现被沪深交易所出具的特别协查函、电话警示、关注函、交易警示函、暂停交易、限制交易、纳入重点监控名单等影响交易所对公司的客户管理效果评价的，都将（）
A.导致公司合规风控负责人、经纪业务负责人被交易所采取现场谈话
B.纳入公司对分支机构合规考核内容
C.约谈一级分公司负责人和合规负责人
D.加重处罚
第8题
根据产品合同，兴全沪港深两年持有基金港股通投资比例为（）A股投资比例为
A.48%-95%，0-19%
B.60%-95%，0-20%
C.35%-50%，35%-50%
D.0-50%，50%-80%
第9题
根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司申请其股票在证券交易所上市，持有股票面值达人民
币1000元以上的股东人数不少于 ()
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A．1000人
B．10000人
C．2000人
D．20000人
第10题
企业是指在中华人民共和国境内，依据《公司法》、《合伙企业法》、《私营企业暂行条例》、《中华人民共和国中外合资经营企业法》、《中华人民共和国中外合作经营企业法》、《中华人民共和国外资企业法》等法律法规依法设立，并按《中华人民共和国企业法人登记管理条例》、《中华人民共和国公司登记管理条例》、《中华人民共和国合伙企业登记管理办法》等规定在工商部门登记注册，实行自主经营、自负盈亏的各种经济组织，包括有限责任公司、股份有限公司、非公司企业法人、合伙企业、个人独资企业，以及其他经营单位。包括行政机关、事业单位、会团体、个体工商户等。()此题为判断题(对，错)。
第11题
以下说法正确的是（）
A.自余广任职以来，任意一天中，仅不到5%的基金自2012年初以来收益超过300%
B.根据基金半年报及年报，自余广先生接手以来，核心竞争力A基金持股的ROE均高于行业中位数，也高于沪深300指数
