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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

根据巴塞尔委员会BASELI的规定,下面哪种应该从银行合格资本中进行剔除()。

A.未披露的储备

B.一般准备

C.贷款损失准备

D.商誉

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第1题
根据BASELI风险权重的规定,非OECD银行1年以内的债权的风险权重是多少?()

A.10%

B.20%

C.50%

D.100%

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第2题
BASELII和BASELI相比,有着很大的不同,下面哪个不属于其中的区别?()

A.更具弹性从而能够适应不同银行的需要

B.具有强制性的合规性要求

C.更高的风险敏感性

D.关注于银行的内部风险识别和衡量方法

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第3题
以下哪项不是巴塞尔委员会的内部控制三大目标()。

A.操作性目标

B.信息性目标

C.合规性目标

D.保密性目标

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第4题
以下哪个组织是专业反洗钱国际组织()

A.世界银行

B.联合国禁毒署

C.巴塞尔银行监管委员会

D.埃格蒙特集团

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第5题
下列哪些组织属于专业反洗钱国际组织()。

A.亚太反洗钱小组(APG)

B.欧亚反洗钱与反恐融资小组(EAG)

C.巴塞尔银行监管委员会

D.金融行动特别工作组

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第6题
巴塞尔委员会的目标是()。

A.建立全球各个跨国银行必须遵守的监管体系

B.取消监管之间差异并确保充分监管

C.建立全球主要银行必须遵守的风险管理体系和内控流程

D.鼓励各个国家银行之间相互参股并混业经营

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第7题
BASELI只涵盖了信用风险,并提出了8%的资本充足率水平;下面的那些业务是不包括在BASELI协议中的()。

A.持有的政府债权

B.持有的其他银行债权

C.持有的股权和期权

D.持有的企业及个人债权

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第8题
1988年的BASELI和2004年的BASELII所共同覆盖的风险为下面的哪一种?()

A.市场风险

B.业务风险

C.操作风险

D.信用风险

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第9题
由巴塞尔委员会发布的《银行客户尽职调查》白皮书中,建议银行在为一个公司实体开办账户的时候应做到:()

A.了解公司的组织结构

B.确保在开办银行账户之前得到银行高级经理的许可

C.明确对客户的收费,收费结构要考虑公司和行业风险,以及银行对它的监管成本

D.要求所有确认受益人接受国家公安系统的审核

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第10题
1994年7月和8月,巴林银行曾对新加坡期货公司进行了一次内部审计,审计在职责分工层面提出了明确的建议,但该审计报告没得到很好的执行。从巴塞尔委员会《操作风险管理与监管的稳健做法》10项原则看,这一点体现出巴林银行违反了()。

A.原则2内部审计的角色

B.原则3管理者的角色

C.原则4风险识别评估

D.原则7业务连续性管理

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第11题
根据《公安消防部队安全管理规定》,消防大队、中队设立的安全组织称为()。A.安全委员会B.安全工作领

根据《公安消防部队安全管理规定》,消防大队、中队设立的安全组织称为()。

A.安全委员会

B.安全工作领导小组

C.安全管理小组

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