对非现场监管中发现的问题和风险,监管机构以监管意见书,风险提示,约见谈话等形式进行通报。被通报机构应就通报要求,在()内向监管机构报送整纠方案。
A.3个月
B.10天
C.15天
D.1个月
A.3个月
B.10天
C.15天
D.1个月
A.电厂管理层;
B.监管机构;
C.高层管理人员;
D.风险管理部门。
A.重点公司
B.重点业务
C.重点领域
D.重点人员
A. 市场禁入监管
B. 市场准入监管
C. 日常持续监管
D. 现场监管
A.通报批评
B.约谈主要负责人或者分管负责人
C.吊销有关单位资质证书
D.追究有关责任人的责任
E.暂停新建项目审批
A.对检查中发现的违法行为,有权当场予以停电处理
B.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料、投诉记录等,对可能被转移、隐匿、损毁的文件、资料、投诉记录等予以封存
C.询问有关人员,要求其对检查事项做出说明
D.进入供电企业进行检查
保险监管机构应依法开展反洗钱()。
A.非现场检查与现场监管
B.现场检查与非现场监管
C.现场检查与现场监管
D.非现场检查与非现场监管
A.现场检查是指定期或不定期对公司业务状况、财务状况、管理状况等方面进行实地检查
B.现场检查可以为监管机构提供常规监管所无法获取的信息
C.美、日等发达国家已完全采用非现场分析方法,现场检查方法已遭淘汰
D.中国保监会对保险机构的监督管理,采取现场检查与非现场分析相结合的方式
B.证券基金经营机构为其子公司提供信息技术服务的,应当充分评估信息技术基础设施的支撑能力与冗余程度,并与子公司签订服务协议,明确合作双方的权利义务,以及建立日常协作、业务隔离和应急管理机制,防范基础设施共用产生的新增风险
C.证券基金经营机构可以设立信息技术专业子公司,为母公司提供信息技术服务。信息技术专业子公司经中国证监会备案后可为其他金融机构提供信息技术服务
D.中国证监会及其派出机构在对证券基金经营与服务机构信息技术管理及服务活动的监管过程中,只允许采取信息技术风险评估、访谈等方式进行现场检查,不得采用渗透测试、漏洞扫描等方式进行非现场检查