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[单选题]

以下关于合规管理部门的设置及其责任表述错误的是()。

A.根据基金管理人的实际情况,负责合规管理的部门可能有专门的合规部,也有可能称法律合规部,也有称监察稽核部

B.基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会,公司督察长负责合规管理工作

C.合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门,依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作,负责公司各部门和全体员工的合规管理工作

D.合规管理部门应在董事长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险

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第1题
以下关于合规管理部门的设置及其责任表述正确的是()。

A.根据基金管理人的实际情况,负责合规管理的部门可能有专门的合规部,也有可能称法律合规部,也有称监察稽核部

B.基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会,公司督察长负责合规管理工作

C.合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门,依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作,负责公司各部门和全体员工的合规管理工作

D.合规管理部门应在董事长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险

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第2题
28关于督察长的合规责任,以下表述错误的是()

A.督察长享有充分的知情权

B.督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告

C.督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权,可以调阅公司相关文件、档案

D.督察长负责组织指导公司监察稽核工作

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第3题
根据《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》规定,以下说法错误的有()

A.自提交投资银行类项目申请后到持续督导、受托管理等存续期结束,证券公司及其服务对象新增聘请第三方或原聘请事项发生变动的,证券公司应按照及时履行合规审查、信息披露、核查和发表意见等程序

B.证券公司合规负责人应对相关聘请事项,包括聘请流程、聘请协议等,进行合规审查并出具合规审查意见

C.证券公司在投资银行类业务中不存在各类直接或间接有偿聘请第三方行为的,项目申请时不需在披露文件中说明不存在未披露的聘请第三方行为

D.证券公司应根据法规规定和客观需要合理使用第三方服务,不得将法定职责予以外包。证券公司依法应当承担的责任不因聘请第三方而减轻或免除

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第4题
以下属于合同归口管理部门职责的是()

A.负责合同谈判,并起草、签订、履行、变更、解除经济合同

B.审查经济合同条款的合法合规性以及合同要素是否齐全、文字表述是否正确等方面内容

C.组织合同审核,监督经济合同的订立和履行过程以及监督廉政合同的订立和履行

D.按合同约定办理结算手续

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第5题
以下关于合规咨询的说法错误的是()。

A.合规咨询意见不能取代合规审查意见或合规检查结论

B.合规咨询的意见就是最终意见

C.合规咨询意见仅为提出咨询的下属单位及其工作人员参考使用

D.合规咨询意见不构成下属单位及其工作人员免责的任何理由

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第6题
保险公司合规管理的主要内容有()。

A.合规负责人和合规管理部门

B.保险公司内部合规管理规则的具体内容

C.建立合规考核和问责制度

D.合规义务主体及其职责

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第7题
承担反洗钱工作直接责任的是()部门。

A.反洗钱主管部门

B.内控合规部门

C.业务经营部门

D.业务管理部门

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第8题
经营结售汇业务的金融机构应当按照国务院外汇管理部门的规定对交易单证的()进行合理审查。

A.真实性及其与外汇收支的一致性

B.合规性及其与外汇收支的一致性

C.真实性及其与外汇收入的一致性

D.合规性及其与外汇收入的一致性

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第9题
总部应指定相关管理部门或设立专门团队牵头负责境外机构合规管理,统筹协调各业务条线管理部门加大对境外机构的合规培训、指导力度。各业务条线管理部门承担本条线合规经营的主要管理责任,按照有关权限对境外机构开展检查。内部审计部门应承担境外合规管理适当性和有效性的审计评价责任。()
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第10题
根据《保险公司合规管理办法》,()履行合规管理的第一道防线职责,对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任。

A.保险公司合规管理部门和合规岗位

B.保险公司稽核部门

C.保险公司内部审计部门

D.保险公司各部门和分支机构

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第11题
以下关于定期合规报告与不定期合规报告的表述,正确的有()。

A.定期合规报告的报告人是公司各部门负责履行合规管理职责的归口部门或岗位

B.不定期合规风险报告的报告人可以是公司所有部门和员工

C.定期合规报告应按照公司合规报告制度的规定进行报送

D.不定期合规报告不需要按照公司合规报告制度的规定进行报送

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