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第1题
法人行社下设基层行社的负责人对本单位依法合规经营负主要领导责任，主要职责包括()。
A.负责本单位的合规风险日常管理
B.对合规管理部门和业务条线管理部门所提示的合规风险，及时组织落实整改和防范措施
C.组织实施本单位的合规风险管理培训
D.及时向本机构高级管理层及合规管理部门报告重大违规事件
第2题
各单位归口管理部门在报销管理中负责协助经办部门做好报销业务（），根据公司有关规定负责对报销业务的（）、（）及是否纳入年度计划、（）进行审核
A.事前审批
B.必要性
C.合规性
D.预算范围
第4题
法人行社下设基层行社的负责人对本单位依法合规经营负主要领导责任，主要职责包括()。
A.负责本单位的合规风险日常管理，确保各项经营管理活动符合本机构的合规风险管理政策、程序和操作规程，带头贯彻执行各项法律和规章制度
B.对合规管理部门和业务条线管理部门所提示的合规风险，及时组织落实整改和防范措施
C.组织实施本单位的合规风险管理培训
D.及时向本机构高级管理层及合规管理部门报告重大违规事件
第6题
分公司发生突发事件后，应在初步核实情况后立即向对口管理部门、分公司联系领导、公司合规管理部、风险管理部口头报告。III、Ⅳ级突发事件还应在24小时内将书面报告报送给合规总监、首席风险官、总裁和董事长。()此题为判断题(对，错)。
第7题
根据《证券公司合规管理实施指引》的规定，下列关于合规审查和合规检查的说法正确的是（）
A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责
B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定
C.证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制，合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见
D.合规检查包括例行检查与突击检查
第8题
总部应指定相关管理部门或设立专门团队牵头负责境外机构合规管理，统筹协调各业务条线管理部门加大对境外机构的合规培训、指导力度。各业务条线管理部门承担本条线合规经营的主要管理责任，按照有关权限对境外机构开展检查。内部审计部门应承担境外合规管理适当性和有效性的审计评价责任。()
第9题
（）是分公司95562短信平台的牵头管理部门，负责制定分公司95562短信平台服务管理细则；负责分公司95562短信平台用户角色的权限申请及角色设置；负责规范95562平台的使用情况；负责收集、整理和分析分公司及下辖分支机构对95562短信平台提出的合理合规的需求；负责保障短信渠道稳定运行，做好相关信息资源管理
A.分公司业务发展部
B.分公司财富管理部
C.分公司合规风控部
D.分公司运管管理部
