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[主观题]

发生违反以下合规经营和风险控制考核指标的情形,应严肃追究相关责任人责任()

A.触犯《中华人民共和国刑法》,构成贪污、挪用、侵占、诈骗、商业贿赂、非法集资、洗钱、传销等犯罪,人民法院已经作出生效判决的,或者人民法院尚未判决,但案件事实已基本查清、实际损失已确定发生的B.违反《保险法》、《保险公司管理规定》等法律、法规、规章,受到中国银行保险监督管理委员会(含其分支机构)等监管机构行政处罚的C.根据《反洗钱法》、《关于加强保险业反洗钱工作的通知》等法律、法规、规章的相关规定,受到中国人民银行(含其分支机构)的重大行政处罚(特指责令公司停业整顿或者吊销经营许可证和取消高级管理人员任职资格、禁止其从事有关金融行业工作的)D.违反公司内部控制制度、风险管理政策等规章制度,或因销售误导行为,给公司造成重大损失或系统性风险、社会影响恶劣的
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D

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第1题
保监局根据公司风险状况,将保险公司分支机构分为四类机构,其中类机构是指()。A.经营较合规,业务发

保监局根据公司风险状况,将保险公司分支机构分为四类机构,其中类机构是指()。

A.经营较合规,业务发展、内部控制等方面虽有问题,但不严重的公司

B.经营合规、、业务发展、内部控制等方面未发现问题的公司

C.经营存在严重违规情形,或业务发展、内部控制等方面存在较大风险的公司

D.业务经营存在严重违规情形,或业务发展、内部控制等至少一个方面存在严重风险的公司

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第2题
以下是银行防范和控制法律风险的治本之策的是()。

A.完善危机管理制度

B.树立健康的法律合规文化

C.决策中法律风险的防控

D.经营中法律风险的防控

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第3题
保监局根据公司风险状况,将保险公司分支机构分为哪几类:()。

A.A类机构,指经营合规,业务发展、内部控制等方面未发现问题的公司;

B.B类机构,指经营较合规,业务发展、内部控制等方面虽有问题,但不严重的公司;

C.C类机构,指经营存在较严重违规情形,或业务发展、内部控制等方面存在较大风险的公司;

D.D类机构,指业务经营存在严重违规情形,或业务发展、内部控制等至少一个方面存在严重风险的公司;

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第4题
根据《保险公司分支机构分类监管暂行办法》(保监发〔2010〕45号),关于保险公司分支机构分类说法错误的是()。

A.A类机构,指经营合规,业务发展、内部控制等方面未发现问题的公司;

B.B类机构,指经营较合规,业务发展、内部控制等方面虽有问题,但不严重的公司;

C.D类机构,指经营存在较严重违规情形,或业务发展、内部控制等方面存在较大风险的公司;

D.D类机构,指业务经营存在严重违规情形,或业务发展、内部控制等至少一个方面存在严重风险的公司。

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第5题
以下说法错误的是()。

A.合规是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度,以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。

B.合规总监是公司的合规负责人,负责全面风险管理工作,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

C.合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,培育合规文化,防范合规风险的行为。

D.合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

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第6题
商业银行正确处理业务发展和合规管理、风险管理的关系,不断完善考核机制,合理确定或适当提高合规和风险管理指标在考核体系中的占比,合规经营类和风险管理类指标权重可以低于其他类指标()
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第7题
风险管理是为合理保证经营的有效性与效率、财务报告的可信度及对有关法律和规章制度的遵循性而需要公司董事会成员、管理层和所有员工共同执行实现的过程。以下哪些属于风险管理要素()

A.控制环境

B.风险评估

C.控制活动

D.合规风险监测

E.信息与沟通及监控

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第8题
我行内部控制的目标:()。

A.确保国家法律规定和我行内部规章制度的贯彻执行

B.确保我行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现

C.确保我行各项业务合规发展

D.确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整

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第9题
授权中心授权主管的岗位职责如下()。

A.对授权业务的合规性和资料完整性进行把关,并进行业务监督和事中控制等工作,包括重要事项、特殊业务的审核及授权,落实相关规章制度的执行和监督等

B.负责授权业务的日常考核,统计查询授权业务量,定期抽查授权业务

C.负责对授权员进行强制签退

D.负责监督经办柜员违反规章制度和操作流程、业务处理不规范、差错和过失等各类问题,发现重大风险隐患及案件线索,应及时向上级主管部门报告

E.负责下级机构延退申请审批及反馈系统相关问题,确保授权系统及相关设备正常运行

F.负责统一授权服务团队日常管理

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第10题
()是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险

A.合规风险

B.道德风险

C.声誉风险

D.操作风险

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第11题
申请人提出开业申请,应当提交拟经营保险险种的计划书、()经营规划、再保险计划、中长期资产配置计
划,以及业务、财务、合规、风险控制、资产管理、反洗钱等主要制度。

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年

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