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以下哪个部门一般情况不属于总行风险化解小组成员()
A.总行资产管理部
B.总行风险管理部
C.总行法律合规部
D.总行特殊资产管理部
![](https://static.youtibao.com/asksite/comm/h5/images/m_q_a.png)
C、总行法律合规部
![](https://static.youtibao.com/asksite/comm/h5/images/solist_ts.png)
A.总行资产管理部
B.总行风险管理部
C.总行法律合规部
D.总行特殊资产管理部
C、总行法律合规部
A.提高风险管理的专业化水平
B.将风险管理职能进一步向总行本部集中,减少减少不必要的中间层级
C.风险管理部门与客户部门共同维护客户关系,提供高效率
D.建立垂直化的组织运作机制
A.产品相关宣传材料由总行统一管理(含编制、审核、发布等)
B.宣传材料包括为宣传投资产品向客户分发或者发布的,使客户可以获得的书面、电子或其他介质的营销宣传信息
C.各分行在营销宣传中如有未严格引用总行发布宣传材料情况,须获得理财子公司审核同意后方可发布使用。
D.各分行在开展营销宣传时,须使用经总行审核或发布的产品宣传材料,避免产品不当宣传、不实宣传、超范围宣传,引发投诉、诉讼、舆情等风险。
A.对于严重风险信号,原则上对客户采取主动退出政策,应采取措施尽量压缩存量信用,争取全面退出,并及时采取依法维权措施。
B.对于较大风险信号,原则上对客户采取减持政策,采取停止新增信用,压缩存量信用,增加贷款担保等措施。
C.对于一般风险信号,应采取有针对性的防范和改进措施,加大贷后检查频次,密切关注客户生产经营情况,防范风险恶化。
D.对于可能引发案防案件的风险信号,应采取措施进行化解,防止演变为案防案件。
A.将风险管理职能进一步向总行本部集中,减少不必要的中间层级
B.提高风险管理的专业化水平
C.在分行设立风险管理部门
D.风险管理部门与客户部门共同维护客户关系,提供高效率
A.将风险管理职能进一步向总行本部集中,减少不必要的中间层级
B.建立垂直化的组织运作机制
C.提高风险管理的专业化水平
D.风险管理部门与客户部门共同维护客户关系,提供高效率
A.将风险管理职能进二步向总行本部集中,减少不必要的中间层级
B.提高风险管理的专业化水平
C.建立垂直化的组织运作机制
D.风险管理部门与客户部门共同维护客户关系,提高效率
A.根据案件承办部门提出的用警申请,分析研判有关情况,与案件承办部门共同制定实施方案,并明确负责人
B.执行罚款时,应当部署不少于两名司法警察
C.执行罚款任务的司法警察应当配备必要的警械,以及通讯工具、执法记录仪、防割手套等装备
D.风险评估
A.由较低风险级别向上调整的,需注明理由并经本级机构审核人员同意。
B.由中风险及以下级别逐级向下调整的,需注明理由后上报二级分行客户部门和反洗钱主管部门,并经部门审核人员审核同意。
C.由极高风险、高风险逐级向下调整的,需注明理由后逐级上报一级分行客户部门和反洗钱主管部门,并经部门审核人员审核同意。
D.总行直营部门申请客户风险等级向下调整的,需经总行反洗钱中心审核人员审核同意。
A.由较低风险级别向上调整的,注明理由后无需审核可直接调整。
B.由中风险及以下级别逐级向下调整的,需注明理由后上报二级分行相关部门审核。
C.极高风险、高风险逐级向下调整的,需注明理由后逐级上报总行相关部门审核。
D.对于客户部门和反洗钱主管部门意见不一致的,需提交一级分行承担反洗钱职责的专业委员会审批。
A.2、3
B.2、5
C.3、3
D.3、5