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合规运营和销售在门店金字塔中各占50%()

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第1题
以下门店做法合规的是()

A.门店向亲戚采购一箱机油,途虎运营未收到采购申请

B.客户付钱时扫微信收款码进行付款

C.客户洗车不愿登记信息,执意付现金给门店,门店代客户下单入账

D.门店盘库多一瓶机油,门店将此机油据为己有

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第2题
在COSO内部控制框架中,内部控制的目标可分为‍‍

A.运营、财务报告及合规

B.运营、信息及合规

C.信息、财务报告及监控

D.运营、信息及监控

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第3题
分支机构基金销售业务负责人、从事基金宣传推介、销售信息管理平台运营维护等基金销售业务的人员以及基金销售相关部门的管理人、合规风控人员应当取得基金从业资格()
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第4题
在公司官微管理中,运营中心负责牵头()和合法合规的监督审查、效果评估、改进完善等管理工作

A.广告发布

B.统筹线上营销、广告宣传、网上商城发布

C.网上商城

D.客户服务、市场资讯、营销政策、市场营销类信息发布

E.安全环保信息发布

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第5题
运营主管在业务审批或审核时对业务的真实性、合规性和资料的完整性负责。()
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第6题
数据安全治理在规划体系架构需要遵循自顶向下的建设方法。下列哪些不是在架构规划中需要考虑的层面()

A.治理层面

B.管理及流程层面

C.安全合规运营层面

D.系统改造/安全工具选型层面

E.数据内容分析层面

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第7题
风险管理部在声誉风险管理中的主要职责包括()

A.对引发声誉事件的经营管理问题进行责任追究

B.对处置声誉事件不当的部门和人员进行责任追究

C.在发生声誉风险事件时,引导相关销售人员积极配合公司做好客户安抚工作,防止事件升级

D.加强对合规销售的培训和宣导,强化声誉风险防范意识

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第8题
运营人员应区分是否仅以融资资金付汇,若付款与放款非同一天,在确认客户资质(含客户分类、名录情况等)与合规政策(含反洗钱)无改变的情况下,运营人员无需重复进行政策合规审核(含反洗钱审查),以交易银行部审核意见为准。()此题为判断题(对,错)。
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第9题
()在营业部合规管理员领导下承担营业部日常反洗钱工作任务

A.运营管理人员

B.反洗钱岗位人员

C.营业部合规管理员

D.营业部经理

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第10题
网络安全中的“三谁”原则指的是()。

A.谁主管谁负责

B.谁运营谁负责

C.谁使用谁合规

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第11题
下列哪一项不属于基金管理人合规部门的合规检查的基金运作及公司管理主要的业务风险()

A.投资风险

B.信息技术系统风险

C.中台运营风险

D.后台运营风险

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