题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

境外有关部门因反洗钱和反恐怖融资需要，要求提供客户、账户、交易信息及其他相关信息的，应当告知对方通过()等提出请求，不得擅自提供。

A.外交途径

B.司法协助途径

C.金融监管合作途径

D.系统内协作途径

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第1题

境外有关部门因反洗钱和反恐怖融资需要要求其提供客户、账户、交易信息及其他相关信息的，法人金融机构应当告知对方通过外交途径、司法协助途径或金融监管合作途径等提出请求不得擅自提供。()此题为判断题(对，错)。

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第2题

境外有关部门因反洗钱和反恐怖融资需要要求公司提供客户、账户、交易信息及其他相关信息的，公司应当直接提供。（）

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第3题

境外清算代理行因反洗钱和反恐怖融资需要要求法人金融机构提供除汇款信息、单位客户注册信息等以外的客户身份信息、交易背景信息的，法人金融机构应当在获得客户授权同意后提供；客户不同意或未获得客户授权同意的，法人金融机构不得提供（）此题为判断题(对，错)。

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第4题

根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》，银行业金融机构境外分支机构和附属机构受到当地监管部门或者司法部门的哪些要求时？应当及时向银行业监督管理机构报告（）。

A.现场检查

B.行政处罚

C.刑事调查

D.传唤负责人

E.约谈

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第5题

金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应当充分收集有关境外金融机构（）等方面的信息，评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性，以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。

A.业务

B.声管

C.内部控制监督制度

D.接受监管

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第6题

符合()的客户将被营业网点综合评估后认定为高风险的客户。

A.被列入国家有关部门发布的恐怖组织、恐怖分子名单及其他禁止性名单的客户

B.因涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪行为被监管机构或国家有关部门要求协查的客户

C.当地监管机构列为高风险的客户

D.反洗钱、反恐怖融资监管薄弱的国家和地区的客户

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第7题

高风险客户包括下列哪些国家或地区，或者与下列哪些国家或地区发生可疑交易往来的客户()。

A.国家有关部门发布的制裁、禁运的国家和地区

B.联合国等国际组织发布的制裁、禁运的国家和地区

C.金融行动特别工作组(FATF)认为缺乏反洗钱法律和反洗钱监管的国家和地区

D.贩毒、走私、大规模杀伤性武器扩散、腐败或其他犯罪活动猖獗的国家和地区

E.避税型离岸金融中心等存在特殊金融监管风险国家和地区F反洗钱、反恐怖融资监管薄弱的国家和地区

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第8题

银行开展境内企业人民币境外放款时，应对客户准入有以下要求（）。

A.放款人成立时间需满一年；与借款人之间应具有股权关联关系。股权关联关系企业指具有直接或间接持股关系的两方，包括但不限于母对子、子对母、母对孙、孙对母等，或由同一家母公司直接或间接持股的两家企业，如兄弟企业。

B.登录国家外汇管理局资本项目信息系统，查询客户是否已在所在地外汇局办理境外放款登记；

C.查询银行自身业务系统，确认客户非洗钱、恐怖融资、逃税等方面的控制性客户；

D.尽职调查后确认客户的实际控制人满足反洗钱、反恐怖融资要求。

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第9题

收单机构应当遵守反洗钱法律法规要求，履行反洗钱和反恐怖融资义务。（)

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第10题

银行业金融机构违反《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》规定，有下哪种情形的，银行业监督管理机构可以根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定采取监管措施或者对其进行处罚()。

A.未按规定建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的

B.未有效执行反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的

C.未按照规定设立反洗钱和反恐怖融资专门机构或者指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作的

D.未按照规定履行其他反洗钱和反恐怖融资义务的

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第11题

在反洗钱监管方面，银行保险机构发生下列（)情况的，应当及时向银保监会或属地银保监局提交临时报告。①主要反洗钱和反恐怖融资内部控制制度修订;②反洗钱和反恐怖融资工作机构和岗位人员调整、联系方式变更;③涉及本机构反洗钱和反恐怖融资工作的重大风险事项;④洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料;⑤对从业人员进行反洗钱和反恐怖融资培训

A.①②③④⑤

B.①③④⑤

C.②③④⑤

D.①②③④

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