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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

办理单证出售时()

A.客户经办人应出具身份证件并全程临柜

B.前台柜员和营业主管双人核实购买人是否为法定代表人或单位负责人、财务负责人、授权代理人或登记备案人员

C.营业主管审核通过后还应在公司业务系统中进行授权,并眼同前台柜员与客户经办人进行单证交接

D.单严禁在客户未临柜或非客户有权人办理的情况下,擅自办理证出售或代客户领取结算凭证等违规行为

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D、单严禁在客户未临柜或非客户有权人办理的情况下,擅自办理证出售或代客户领取结算凭证等违规行为

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第1题
客户申请开立单位验资存款证明时,应提供()。

A.开立验资证明申请书

B.有权人身份证件

C.若非有权人办理的,还需出具经办人工作证明

D.若非有权人办理的,还需出具经办人身份证件和授权书

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第2题
客户在办理中间业务交易账户()业务时须出具账户开户时预留的经办人证件。
客户在办理中间业务交易账户()业务时须出具账户开户时预留的经办人证件。

A.资料更改

B.挂失

C.账户信息查询

D.卡更换

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第3题
办理资金证明,客户需要提供的材料为()

A.《资金证明业务申请书》或《银行询证函》

B.法人身份证原件及复印件

C.经办人身份证原件及复印件(通过邮寄方式的无需提供)

D.出具非标格式的,应提供相应格式的资金证明文本

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第4题
根据《关于开展存量单位客户涉税信息尽职调查工作的通知》要求,营业网点柜员收到单位客户提交的《声明文件》后,应核验公章、签名人无误,如授权经办人办理的,应出具加盖公章的授权书。()此题为判断题(对,错)。
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第5题
依据《单位银行结算账户指引》要求,开立注册验资账户时,客户需提供哪些资料()

A.法定代表人或单位负责人有效身份证件

B.单位有多个出资人时,出资人共同出具约定公章或财务专用章的相关证明文件

C.经办人有效身份证件(授权经办人办理时)

D.约定单位出资人及注明法定代表人或单位负责人的相关证明文件

E.工商行政管理部门核发的《企业名称预先核准通知书》或政府有关部门的批文及人民银行当地分支机构规定的其他资料

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第6题
高压用电户新装()业务申请受理时,应要求客户提供业务经办人或代办人的有效身份证明复印件()、办理业务的()。

A.说明书

B.证明书

C.授权委托书

D.声明

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第7题
保证金退回时,无需提供()。

A.保证金追加/退回/扣款通知书

B.客户申请退回的单位公函

C.业务部门出具的业务到期退回保证金的证明文件或说明

D.经办人身份证件

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第8题
柜员在办理活期换折交易时,如发现旧折破损现象严重,无法辨认账号等信息,应要求客户办理()手续。

A.出具相关证明

B.提供身份证件并向银行出具承诺书

C.正式挂失

D.密码挂失

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第9题
企业在办理服务贸易跨境人民币结算业务时,银行应根据企业是否为()来决定对其业务的审核力度和深度,对关注客户,应执行更严格的单证审核标准,采取强化审查措施。

A.重点客户

B.关注客户

C.监管客户

D.黑名单客户依据:跨境人民币业务展业原则审核原则第一部分客户辨识

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第10题
不满16周岁客户的个人电子业务应由其监护人代为办理,办理时应出具().
不满16周岁客户的个人电子业务应由其监护人代为办理,办理时应出具().

A.客户本人所需注册的账户介质

B.客户本人有效身份证件

C.证明其监护关系的户口簿或当地公安机关出具的其他有效证明材料。

D.监护人有效身份证件

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第11题
受理机构办理企业客户证书冻结,应要求客户提供的资料包括()。

A.授权委托书

B.法定代表人有效身份证件

C.经办人有效身份证件

D.业务申请表,并至少填写一个已注册账户的账户信息

E.企业客户营业执照

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