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第4题
如果年度审计计划不允许对影响公司的所有重要法规进行足够的合规性测试,A.内部审计部门应确保
如果年度审计计划不允许对影响公司的所有重要法规进行足够的合规性测试,
A.内部审计部门应确保董事会和高级管理层已知道这个限制.
B.在审计计划里附一个备忘录,列明缺少审计覆盖面的理由.
C.标明本年没有包括在测试中的法规将在下年进行审计.
D.缩小经营和财务审计的范围,以腾出额外的审计时间去进行合规性审计. 答案:A 解析：答案A正确。高级管理层和董事会应得到审计范围受到限制的信息,包括对相关法律法规的合规性测试. 答案
E.D均不正确。见题解A。
第5题
首席执行官想要知道采购职能部门是否恰当地实现其支出以便“在正确的时间以正确的数量采购了正确的原料”，以下哪项业务类型关注这项要求
A.经营审计与采购职能有关
B.财务审计与采购部门有关
C.合规性审计与采购职能有关
D.全面审计业务与制造业经营有关
第6题
首席执行官想要知道采购职能门是否恰当地实现其支出以便“在正确的时间以正确的数量采购了正确
的原料”，以下哪项业务类型关注这项要求：
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A.财务审计与采购部门有关；
B.经营审计与采购职能有关；
C.合规性审计与采购职能有关；
D.全面审计业务与制造业经营有关。
第8题
以下哪项内容最有可能成为有效合规性方案的组成因素？A.将监督合规性方案的责任分配给内部审
以下哪项内容最有可能成为有效合规性方案的组成因素？
A.将监督合规性方案的责任分配给内部审计部门；
B.通过录像形式向雇员一次性宣传合规性方案内容；
C.应用旨在发现不当活动的监督系统；
D.在对雇员开展背景检查时尽可能多获取信息
第9题
以下哪项最有可能是有效调整的合规性项目的要素：A.内部审计活动应对监督合规性项目承担总体责任；
以下哪项最有可能是有效调整的合规性项目的要素：
A.内部审计活动应对监督合规性项目承担总体责任；
B.合规性项目以录像方式一次性向员工传达；
C.组织在对员工的背景进行核查时，应该取得尽可能多的信息。
D.组织应该采用合理设计的监督和审计系统，检查犯罪行为；
第11题
管理层对公司某部门最近一段时间开支增加、利润下降的现象表示关注，并已要求内部审计部门对该部门
开展经营审计。在决定是否应该将现有的内部审计资源从正在进行的一项合规性审计转移至管理层所要求的部门开展审计时，以下哪项内容最不重要？
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A.过去一年该部门开支增加的情况。
B.合规性审计导致重大监管罚款的可能性。
C.一年以前外部审计师对该部门开展的财务审计。
D.通过合规性审计而发现舞弊的可能性。
