题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

为证券发行出具有关文件的专业机构和人员，必须严格履行法定职责，保证其出具的文件的（

）。

A．真实性

B．准确性

C．完整性

D．有效性

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第1题

为证券发行出具有关文件的人员可以出具不真实文件（）

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第2题

以下关于发行人及中介机构在首发上市中行为后果的说法，正确的有（）Ⅰ。发行人甲以不正当手段干扰发审委审核工作的，中国证监会将采取终止审核并在36个月内不受理发行人的股票发行申请的监管措施Ⅱ。发行人乙聘请的证券服务机构未勤勉尽责，致使其出具的文件存在误导性陈述的，中国证监会将采取12个月内不接受相关机构出具的证券发行专项文件Ⅲ。发行人丙擅自改动已提交的文件，且情节特别严重的，中国证监会将对丙公司和相关责任人员给予警告Ⅳ。发行人丁公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构的保荐机构资格6个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

为证券发行出具审计报告或法律意见书等文件的证券服务机构以及人员,在该证券承销期内和期满后()个月内,不能买卖该证券。

A.3

B.6

C.9

D.12

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第4题

为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后5个月内，不得买卖该种股票。（）

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第5题

为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后1个月内，不得买卖该种股票。（）

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第6题

为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。（）

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第7题

为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）内，不得买卖该种股票

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.12个月

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第8题

根据《证券法》，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的（）

A．证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券B．任何人在成为证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券，可以继续持有，不受买卖限制C．实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员，可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券D．为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该股股票

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第9题

证券服务机构为证券的（）等证券业务活动制作、出具法律意见书、审计报告及其他鉴证报告、资产评估报告等多种文件。Ⅰ.发行Ⅱ.上市Ⅲ.交易Ⅳ.登记

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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第10题

为股票发行出具审计报告、资产评估报告或法律意见书的证券服务机构人员，在证券承销期间和期满6个月内，不得买卖该种股票，此说法符合法律规定（）

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