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[多选题]

71网点合规风险等级评价应遵循以下原则（）

A.重点突出原则

B.客观审慎原则

C.公平公正原则

D.信息共享原则

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第1题

保险公司分支机构分类监管应遵循（）原则，根据公司风险状况进行分类评价，采取监管措施。A.稳定导

保险公司分支机构分类监管应遵循（）原则，根据公司风险状况进行分类评价，采取监管措施。

A.稳定导向

B.风险导向

C.合规导向

D.盈利导向

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第2题

事先不告知的情况下，要求被查网点关键岗位员工全部或部分离岗，由检查人员接管离岗人员全部工作并对接管前被查网点办理的金融业务开展的检查，该种检查形式是（)。

A.专项检查

B.“飞行”检查

C.网点合规风险等级评价

D.整体移位检查

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第3题

代理网点合规检查应遵循“银行主导、邮政整改”的总体要求，主要由邮储银行负责检查，邮政企业负责督促整改落实，实现共查、共防、共控。这属于网点合规检查的（)原则。

A.统一组织原则

B.重点突出原则

C.持续跟踪原则

D.邮银协作原则

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第4题

反洗钱工作开展应遵循（）原则

A.依法合规原则

B.风险为本原则

C.尽职履责原则

D.违规问责原则

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第5题

公司反洗钱工作应遵循的原则是（）、（）、（）

A.依法合规原则

B.风险为本原则

C.尽职履责原则

D.违规问责原则

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第6题

境外主权类客户的尽职调查应遵循()的总原则。

A.勤勉尽责、风险为本

B.持续识别、详细登记

C.保守秘密、及时报告

D.严控风险、合规优先

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第7题

1972依据《中国邮政储蓄银行财务顾问业务管理办法（2022年修订版）》规定，开展财务顾问业务应遵循（）原则

A.依法合规

B.防范风险

C.质价相符

D.四有原则

E.真实性和有针对性

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第8题

进口信用证业务应遵循“保证金真实有效，审核客户资信，注重履约能力，加强风险控制”的原则，确保满足反洗钱合规工作的目的和要求。（)

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第9题

企业根据确定的评价方法与风险判定准则进行风险评价，判定风险。等级。风险等级判定应遵循从严从高的原则，将各评价级别划分为（）等风险级别。

A.重大风险

B.较大风险

C.一般风险

D.低风险

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第10题

依据《总行调查评估中心信贷事项办理流程(2022年修订)》，调查评估工作应遵循的工作原则包括（）

A.客观独立

B.专业合规

C.审慎独立

D.防控风险

E.协同高效

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第11题

实施教育惩戒，应遵循以下原则（）

A.育人为本

B.合法合规

C.差别对待

D.保障安全

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