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[判断题]

法人机构确需将辖内实物档案进行跨法人保管的,需线下提交跨法人保管档案的书面申请并经省联社审批同意。()

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第1题
代理合作协议应由保险公司省级分公司与银行省级分行(含辖内银行业法人机构、银行在湘一级分行,下同)统一签订,在全省系统内执行。保险公司其他分支机构与银行其他分支机构之间不得另行签订代理合作协议或补充协议。()
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第2题
县(市)农村中小统一法人金融机构辖内发生涉案金额100万元以上案件,给予案件防控第一责任人记大过以上处分。()
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第3题
销毁行根据辖内()编制《假币销毁申请表》,通过反假子系统上报上级行。

A.代保管品的库存数量

B.假币实物数量

C.假币实物的库存数量

D.保管品数量

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第4题
“20005单位开户及信息变更前审核”交易审核的事项包括客户工商/税务信息、反洗钱名单监控情况、法人实际控制企业情况、分行辖内现有结算账户开立情况、银企对账情况、法人/财务负责人/联系人的“一号多人”与“一人多户”情况、法人/财务负责人/联系人联网核查以及电话核实。()此题为判断题(对,错)。
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第5题
符合中国农业银行受理网点受理贷记卡申请受理业务规定的是()。

A.仅限发卡行辖内受理网点受理

B.个人卡申领人应具有完全民事行为能力

C.持卡人年龄应大于16岁小于60岁

D.商务卡申领人应具有独立法人资格或为经法人授权的经济实体和分支机构

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第6题
反洗钱分类评级是指中国人民银行及其分支机构以反洗钱监管档案为依托,结合日常监管情况,对法人金融机构反洗钱工作的合规性与有效性进行评价,确定相应等级。()
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第7题
存款保险工作专员应当根据现场核查意见及时督促法人投保机构落实整改要求,必要时可进行后续核查。()
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第8题
保险经纪机构有下列哪些情形()之一的,由中国保监会责令改正,给予警告,没有违法所得的,处1万元
以下罚款,有违法所得的,处违法所得3倍以下罚款,但最高不得超过3万元;对该机构直接负责的主管人员和其他责任人员,给予警告,处1万元以下罚款。

A.未按规定缴纳监管费;

B.未按规定在住所或者营业场所放置许可证或者许可证复印件(加盖所属法人机构公章)、营业执照;

C.未按规定办理许可证变更登记或者未按期申请延续许可证有效期;

D.未按规定办理许可证变更登记或者未按期申请延续许可证;

E.未按规定交回许可证,未按规定进行公告,未按规定管理业务档案;

F.临时负责人实际任期超过规定期限;

G.未按规定使用独立的客户资金专用账户;

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第9题
以下哪些岗位设置是正确的().

A.交换人员可以进行账务处理

B.非305辖内往来的记账人员可对305的账务进行对账

C.会计操作员与持主管卡人员分开

D.假币实物管理员与假币没收人员分开

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第10题
《晋商银行会计核算章管理办法》规定,因机构撤并、更名或实物会计核算章损毁、样式变更等导致会计核算章停用的,原保管人员应在停用()办理停用和上缴手续。

A.当日

B.次日

C.三日内

D.一周内

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第11题
下列不属于股票价格确定中竞价确定法的是()

A.网上竞价

B.法人竞价

C.券商竞价

D.线下竞价

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