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[单选题]

根据《证券公司风险控制指标管理办法》,下列关于证券公司风险控制指标体系的说法,正确的有()。Ⅰ.主要风控指标包括净资本Ⅱ.主要风控指标包括风险覆盖率Ⅲ.主要风控指标包括总资产Ⅳ.主要风控指标包括净稳定资金率

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题
公司根据相关法律法规于2020年11月修订了《中信证券股份有限公司反洗钱管理办法》, 以下()为修订时的反洗钱法律法规依据。

A.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

B.《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》

C.《证券期货业反洗钱工作实施办法》

D.《证券公司反洗钱工作指引》

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第2题
根据《证券公司流动性风险管理指引》下列关于流动性风险管理的说法,正确的有()。I证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系,对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制,确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足II证券公司流动性风险管理应须知全面性、审慎性和准确性原则III证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构,建立健全有效的考核及问责机制IV中国证券业协会通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理

A.I、II、III、IV

B.I、III、IV

C.II、III

D.I、II、IV

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第3题
以下哪几项制度属于本课程所述的证券公司内部风险管理制度?()

A.《操作风险管理办法》

B.《新业务风险管理办法》

C.《证券公司全面风险管理规范》

D.《市场风险管理办法》

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第4题
根据《突发事件应急预案管理办法》,以下情形下中应当及时修订应急预案的有()。

A.应急指挥机构及其职责发生重大调整的

B.重要应急资源发生重大变化的

C.面临的风险发生重大变化的

D.发生重大突发事件的

E.应急预案制定单位认为应当修订的其他情况

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第5题
根据《国家电网有限公司金融业务风险管理办法》,下列金融风险管控措施中属于加强新兴金融业务合规风险管控的是()。

A.应平衡风险与效益关系,合理控制存量高风险产品规模,谨慎开展新增业务

B.健全风险应急机制,建立合作机构及产品遴选和负面清单机制,确保金融科技业务风险始终可控在控

C.定期开展宏观经济金融形势和市场重大风险分析

D.应深化大数据风控平台应用,提高业务运营过程中风险分析与监控能力

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第6题
根据《证券公司柜台市场管理办法(试行)》对信息披露的规定,下列私募业务信息不得向公众披露的包括()。

A.证券公司客户隐私的信息

B.第三方商业秘密的信息

C.合同约定不得向公众公开的信息

D.法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息

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第7题
证券公司从事证券融资融券业务,应当采取措施,严格防范和控制风险,可以违规向客户出借资金或者证券。()
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第8题
根据《国家电网公司用电信息采集系统建设管理办法》,采集频度指标计算要求每天()次。

A.一

B.十二

C.二十四

D.二

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第9题
《内部控制管理办法》与()共同构成公司内部控制管理的基本法。

A.《保险公司内部控制基本准则》

B.《操作风险管理办法》

C.《内部控制评估办法》

D.《内部控制执行手册》

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第10题
关于设定时间、地理围栏控制手机使用,以下描述错误的是___。

A.需强制打开定位功能,实现对地理区域的定位和确认

B.直接强制关闭手机功能,不会进行风险提醒

C.通过平台将围栏策略及时下发至管理终端实现管理策略

D.根据部队纪律要求,设定符合规定的时间、地理围栏安全策略

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第11题
根据新《证券法》,以下哪些行政事项应当经国务院证券监督管理机构核准?()

A.证券公司变更证券业务范围

B.证券公司变更主要股东或者公司的实际控制人

C.证券公司合并、分立、停业、解散、破产

D.证券公司任免董事、监事、高级管理人员

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