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第4题
（)是指我行作为投资理财产品的销售方，应当了解客户的风险承受能力，遵循监管机构制定的合规销售规定，向客户充分披露产品信息和投资风险。
A.买者自负
B.卖者尽责
C.存款自愿
D.取款自由
第7题
一个组织范围的反洗钱风险评估需要包括哪个因素（）
A.合规专员的经验和提供给客户的产品和服务的种类
B.产品和服务的种类的描述，客户的种类以及其七年内可疑交易的细节文件
C.客户的种类以及相关的洗钱风险描述，他们使用的产品和服务，和经营的地区
D.提供给董事的培训的细节，客户的种类和经营的地区
第8题
哪一项是保险机构完善流动性风险管理体系，切实防范流动性风险中要做的？（）
A．切实加强资金运用依法合规管理
B．建立审慎稳健的投资运作机制
C．加强流动性风险管理和检测
D．防范重点领域的投资风险
第9题
根据《保险公司分支机构分类监管暂行办法》(保监发〔2010〕45号)，保监局对辖区内保险公司分支机构进行分类，所依据监测指标不包括()。
A.业务经营风险指标
B.合规风险指标
C.市场风险指标
D.内控风险指标
第11题
以下哪一项不属于短信签约的主要风险点？（)
A.客户提交的开户资料和证件是否真实、有效、合规，特别是单位的授权书
B.对公客户填写的《申请表》上加盖的印鉴是否合法、合规、齐全
C.客户提供的证件类型和证件号码与账户系统开户信息是否一致
D.打印金融收入发票时是否进行手工销号
