题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
对于现场办理的询证函,网点应通过查询企业客户号下关联人员(如支付联系人、受益所有人、法定代表人、股东),以及使用经办人身份证号通过1192查询工作单位,以确认经办人非该企业人员方可受理()
答案
是
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是
A.来函没有填写内容的空格要用斜线划去,如果整项用斜线划掉表示该项内容不询证,在系统中无需勾选询证
B.如果该项填写无则需要验证在截至日期是否没有此项业务。如果系统查询结果不在《询证函》询证范围,需对业务信息整笔删除
C.网点受理询证函业务时,应扫描《询证函》来函原件作为交易附件留存(原件留存传票,如客户要求原件寄回,可留存复印件放于传票中)
D.银行邮寄的《询证函》,邮寄回执作为回函打印交易附件留存,同时柜面经理需登记《柜面重要事项登记簿》,登记事项包括回函编号、寄送日期、寄送地址、快递单号等
A.由审计单位派人领取
B.交给被审计单位经办人
C.邮寄给审计单位
D.邮寄给被审计单位
A.《资金证明业务申请书》或《银行询证函》
B.法人身份证原件及复印件
C.经办人身份证原件及复印件(通过邮寄方式的无需提供)
D.出具非标格式的,应提供相应格式的资金证明文本
A.分行法律合规部
B.分行营运管理部
C.基层网点
D.总行法律合规部