题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
反洗钱信息岗工作人员应综合评级信息,客户信息、账户信息、案例信息、交易信息、风险事件、调查结论等其他信息,认真按时审查客户人工复评意见,对系统评级结果与人工评级结果不一致的情况进行合理性判断,认为人工评级分析意见不充分的或划分等级错误的,应及时退回重评。()此题为判断题(对,错)。
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A.严格按照反洗钱监管要求和农发行账户管理规定做好客户身份识别工作,完整采集和保存客户身份资料,确保信息和资料的真实性和完整性
B.做好客户洗钱风险评级工作
C.做好大额和可疑交易报告工作
D.做好重大洗钱风险事件报告及处理工作
E.依法协助监管机构和司法机构进行反洗钱调查、监管检查和有关资产冻结工作
A.合法审慎
B.保密原则
C.实事求是
D.客观公正
A.未按照规定建立反洗钱法内控制度,未按照规定设立专门机构或者制定专业机构负责反洗钱工作的
B.未按照规定要求单位提供有效证明文件和资料,进行核对登记,未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的
C.违反规定将反洗钱工作信息泄漏给客户和其他工作人员的
D.未按照规定报告大额交易和可疑交易的
A.3个工作日
B.5个工作日
C.2个工作日
D.1个工作日
A.配合开展反洗钱调查工作的任务、背景和目的
B.配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名单
C.被调查客户的保单信息和交易记录等文件和资料
D.向调查机构提供的书面材料和电子文档