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以下证券从业人员哪些行为属于违规行为()
A.小刘操作股票账户
B.小李为客户办理证券认购、交易
C.小赵向客户明确推荐股票未提示风险并承诺收益行为
D.运管部许总经理未按规定履行客户身份识别义务
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A.小刘操作股票账户
B.小李为客户办理证券认购、交易
C.小赵向客户明确推荐股票未提示风险并承诺收益行为
D.运管部许总经理未按规定履行客户身份识别义务
A.团结同事,协调合作,妥善处理业务中的各种矛盾
B.努力钻研业务,提高自己的业务水平和工作效率
C.遵守国家法律和有关证券业务的各项制度
D.热心公益事业,爱护公共财产,不以职谋私,不以权谋私
A.《股票发行与交易管理暂行条例》
B.《公司法》
C.《禁止证券欺诈行为暂行办法》
D.《证券从业人员行为守则》
A.未经航站楼管理部门批准,私自圈定或占用公共区域资源用于本单位或个人使用的
B.蹬踩、坐踏行李设备设施的
C.未经航站楼管理部门许可,擅自使用客梯装运货物的
D.擅自挪用、占用或移动非本单位生产保障物资、设备设施、各类资源的
A.有权对建设项目的安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用进行监督,提出意见
B.对生产经营单位违反安全生产法律、法规,侵犯从业人员合法权益的行为,有权要求纠正
C.发现生产经营单位违章指挥、强令冒险作业或者发现事故隐患时,有权提出解决的建议
D.发现危及从业人员生命安全的情况时,有权向生产经营单位建议组织从业人员撤离危险场所
E.有权依法参加事故调查,向有关部门提出处理意见,并要求追究有关人员的责任
A.虚买虚卖,以影响证券市场行情为目的,人为的制造市场虚假繁荣,从事所有权非真实转移的交易行为
B.连续交易以抬高或压低证券市场价格
C.合谋交易,与他人同谋,由一方做出交易委托,另一方依知悉的对方委托内容,在相似时间,以相似价格、数量委托,并达成交易
D.证券经营机构以多获取佣金为目的,诱导客户进行不必要的证券买卖,或者在客户的账户上翻炒证券