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[判断题]
商业银行开展金融创新活动,应坚持合法合规的原则,遵守法律、行政法规和规章的规定。商业银行不得以金融创新为名,违反法律规定或变相逃避监管。()
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A.保险公司各部门和分支机构
B.保险公司合规管理部门和合规岗位
C.保险公司内部审计部门
D.保险公司稽核部门
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
A.反洗钱制度的制订和实施由合规部门负责
B.委托中介机构开展业务并不需要事先审查该机构的合法资质
C.保险公司员工行为只要符合公司内部管理规定就是合规的
D.机构面临监管检查或处罚应及时报告总公司合规部门
E.为了取得市场竞争优势,保险机构可以自行决定降低保险费率
以下哪项内容最有可能成为有效合规性方案的组成因素?
A.将监督合规性方案的责任分配给内部审计部门;
B.通过录像形式向雇员一次性宣传合规性方案内容;
C.应用旨在发现不当活动的监督系统;
D.在对雇员开展背景检查时尽可能多获取信息
A.单据来源是否合法
B.单据格式是否正确
C.单据保存是否合规
D.单据填制是否清楚
以下哪条原则不属于基金管理公司内部控制应当遵循的原则()。
A. 合法、合规性原则
B. 健全性原则
C. 相互制约原则
D. 成本效益原则
Ⅰ、在报告中反映没有发现任何严重不合规问题
Ⅱ、在报告中反映被审计机构存在严重控制缺陷,因为管理层没有建立确保合规制度
Ⅲ、与管理层会面,确定应采取何种纠正措施
Ⅳ、开展监测,以确定是否已采取纠正措施
A.只有Ⅰ和Ⅲ是对的
B.只有Ⅰ是对的
C.只有Ⅱ和Ⅲ是对的
D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ和Ⅳ都对