题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
稽核形式上的审查突出合规性审查,内容上的审查突出合法性审查,宜采取()的稽核方法。
稽核形式上的审查突出合规性审查,内容上的审查突出合法性审查,宜采取()的稽核方法。
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A.文档完整性
B.内容合规性
C.文档可用性
D.内容合理性
A.检查申请表所填内容的合理性
B.审核客户提供资信资料的合规性
C.审查客户信用记录
D.调查客户提供信息的真实性
E.综合评价客户资信状况
A.对评估小组提出的项目贷款风险初评等级、风险提示进行合规性和技术性审查,对初评意见提出修改和完善后,提交评估审定
B.四类十级:A积极支持类类3级;B适度支持类3级;C谨慎支持类3级;D不予支持类
A.负责合同谈判,并起草、签订、履行、变更、解除经济合同
B.审查经济合同条款的合法合规性以及合同要素是否齐全、文字表述是否正确等方面内容
C.组织合同审核,监督经济合同的订立和履行过程以及监督廉政合同的订立和履行
D.按合同约定办理结算手续
A.落实投资者适当性原则,严格审查客户身份的真实性、证券账户及交易操作的合规性
B.控制发行人、上市公司信息的生成或者控制信息披露的内容、时间、节奏,引导投资者作出投资决策
C.加强证券公司信息系统外部接入风险管理,维护信息系统安全、稳定运行
D.加强投资者特别是中小投资者风险教育
A.计划、起草、征求意见、合规性审查、制度审议、发布、实施解释和维护
B.起草、合规性审查、制度审议、发布、实施解释和维护
C.起草、征求意见、合规性审查、制度审议、发布、实施解释和维护
D.计划、起草、征求意见、合规性审查、制度审议、发布