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[主观题]

稽核形式上的审查突出合规性审查,内容上的审查突出合法性审查,宜采取()的稽核方法。

稽核形式上的审查突出合规性审查,内容上的审查突出合法性审查,宜采取()的稽核方法。

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第1题
28基金募集申请核准的主要程序和内容不包括()

A.对基金募集申请材料进行齐备性审查

B.对基金募集申请材料进行合规性检查

C.办理基金备案

D.对投资组合遵规守信情况的监管

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第2题
信息系统建转运管理审查点审查要求包括()三个方面。其中,()审查指查看要求文档是否存在;()审查指审核文档内容是否符合要求;()审查指按照文档操作以审查文档是否具备可操作性。

A.文档完整性

B.内容合规性

C.文档可用性

D.内容合理性

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第3题
我行办理信用卡业务时,征信调查工作包()。

A.检查申请表所填内容的合理性

B.审核客户提供资信资料的合规性

C.审查客户信用记录

D.调查客户提供信息的真实性

E.综合评价客户资信状况

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第4题
项目贷款评估报告审查的内容()

A.对评估小组提出的项目贷款风险初评等级、风险提示进行合规性和技术性审查,对初评意见提出修改和完善后,提交评估审定

B.四类十级:A积极支持类类3级;B适度支持类3级;C谨慎支持类3级;D不予支持类

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第5题
以下属于合同归口管理部门职责的是()

A.负责合同谈判,并起草、签订、履行、变更、解除经济合同

B.审查经济合同条款的合法合规性以及合同要素是否齐全、文字表述是否正确等方面内容

C.组织合同审核,监督经济合同的订立和履行过程以及监督廉政合同的订立和履行

D.按合同约定办理结算手续

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第6题
证券经营机构防范非法证券活动的手段有()

A.落实投资者适当性原则,严格审查客户身份的真实性、证券账户及交易操作的合规性

B.控制发行人、上市公司信息的生成或者控制信息披露的内容、时间、节奏,引导投资者作出投资决策

C.加强证券公司信息系统外部接入风险管理,维护信息系统安全、稳定运行

D.加强投资者特别是中小投资者风险教育

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第7题
合规性审查的时间为2个工作日()
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第8题
商机支撑信息,可以选择的支撑方式有哪几类()。

A.本省支撑

B.跨域支撑

C.物联网合规性审查

D.大数据合规性审查

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第9题
按照公司《制度管理办法》的规定,制度制订/修订的流程()

A.计划、起草、征求意见、合规性审查、制度审议、发布、实施解释和维护

B.起草、合规性审查、制度审议、发布、实施解释和维护

C.起草、征求意见、合规性审查、制度审议、发布、实施解释和维护

D.计划、起草、征求意见、合规性审查、制度审议、发布

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第10题
审查人员在审查时应重点对押品的()进行审查

A.合法性

B.合规性

C.真实性

D.有效性

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