首页 > 继续教育

题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

排查责任人可通过以下（）方式发现员工异常行为，并分析原因：

A.谈话交流与家访

B.查阅资料

C.问卷调查

D.人工筛查

查看答案

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装优题宝APP，拍照搜题省时又省心！

更多“排查责任人可通过以下（）方式发现员工异常行为，并分析原因：”相关的问题

第1题

以下对基层机构负责人案防履职“四查一训一整改” 说法正确的是（）

A.按时完成案件风险排查、员工异常行为排查

B.开展合规案防培训、案件警示教育、风险提示、总分行工作要求传达等

C.对内外部检查和四查发现问题落实整改措施、责任人，限时完成整改

D.员工账户异常交易预警信息核查、日常监督检查

点击查看答案

第2题

对资产量或交易量大的客户突出分析重点内容，排查是否存在一人操作多个账户、员工代客理财、配资等异常情形，经排查发现涉及违法违规行为或者合规风险隐患时，应及时向公司主动报告（）

点击查看答案

第3题

以下属于落实责任体系的是（）

A.落实业务差错积分管理

B.落实员工异常行为排查

C.落实案防网格化责任管理

D.落实问题授信责任认定与问责

点击查看答案

第4题

对于以下几种违规行为（包括但不限于），集团品牌客关中心根据严重程度给予相关责任人进行通报及处罚（）

A.未进行开盘前销售风险排查工作

B.未按时、按要求提交风险排查报告

C.对于发现的问题未按计划及时整改或不予整改

D.排查存在疏漏或对已知风险刻意瞒报

E.不配合公司的抽查工作等

点击查看答案

第5题

一般可通过下列等方式发现商机（）。

A.激励企业员工在企业內部寻找

B.请消费者寻找

C.通过经纪机构协助寻找

D.雇专业机构寻找

E.从竞争对手中寻找

点击查看答案

第6题

法人行社要按照《关于进一步加强全省农信社员工异常行为管理的通知》(辽农信联办〔2012〕127号)、《关于印发辽宁省农村信用社员工异常行为管理办法(修订)的通知》(辽农信联〔2013〕年100号)要求，开展常规的员工异常行为排查活动，以下哪些为员工异常行为()。

A.参与民间借贷

B.非法集资

C.充当资金掮客

D.涉黄、涉赌、涉毒

E.过度消费及负债、频繁请假

点击查看答案

第7题

如何激励员工可通过以下（）方式

A.应用

B.计划

C.评估

D.辅导

点击查看答案

第8题

关于问题报告以下说法正确的是（）

A．公司鼓励每位员工以填写状态报告的方式报告发现的任何异常（包括未遂事件）B．状态报告适用于已经产生明显后果的事件，不适用于还没有造成明显后果，但需要关注或处理的各种设计、设备、文件、管理、人因等问题，以及外部经验反馈和良好实践等C．每位员工应报告发现的各个领域内任何异常，或对安全、质量和环境、信息化和工业化融合发展有影响或有潜在影响的事件，或对公司生产、经营、管理活动有意义的状态，其中包括低级别事件和未遂事件，并填写状态报告D．公司各级管理人员应避免对其管辖范围内员工填写状态报告时设置任何先决条件，每一份状态报告都应该被视为对公司持续改进的贡献，应得到肯定和鼓励

点击查看答案

第9题

以下相关方管理职责中，描述正确的是（）

A.应建立部门级相关方安全例会机制，定期传达公司、工厂各项安全要求

B.应建立部门级相关方安全检查机制，定期对相关方库房、临时办公区域、临时生活区域、作业现场等区域进行检查

C.相关方作业必须使用的临时库房或车间内临时办公区域，应经主管部门批准，并报安全管理部门备案

D.应将相关方纳入部门级隐患排查工作范围内，对检查及隐患排查发现的问题，应及时登记到《安全管理信息系统》，并督促责任单位或责任人整改、关闭

点击查看答案

第10题

合规管理部门应严格落实员工异常行为排查工作，成立员工异常行为排查工作小组，做好异常行为员工名单()。

A.动态管理

B.年度管理