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[判断题]

发行人不得在发行环节直接或间接认购自己发行的债券,但通过认购依法设立且已完成备案的资管产品等方式认购自己发行的债券的除外。()

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第1题
股票的发行方式按是否限定认购对象,可分为()A.直接发行和间接发行B.公募发行和私募发行C.场外发

股票的发行方式按是否限定认购对象,可分为()

A.直接发行和间接发行

B.公募发行和私募发行

C.场外发行和场内发行

D.招标发行和非招标发行

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第2题
债券发行人委托中介机构承购推销属于()。

A.私募发行

B.公募发行

C.间接发行

D.直接放行

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第3题
根据证券法律制度的规定,下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中,正确的有()。

发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购

非公开发行公司债券应当向合格投资者发行

每次发行对象不得超过200人

非公开发行的公司债券可以公开转让

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第4题
根据证券法律制度规定,下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中,不正确的有()。

发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购

非公开发行公司债券应当向合格投资者发行

每次发行对象不得超过10人

非公开发行的公司债券可以公开转让

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第5题
以下哪类自然人股东及其直系亲属不得担任该上市公司的独立董事

A.直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上

B.直接或间接持有上市公司已发行股份2%以上

C.直接或间接持有上市公司已发行股份3%以上

D.直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上

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第6题
商业银行理财产品不得直接投资于信贷资产,不得直接或间接投资于本行信贷资产,不得直接或间接投资于本行或其他银行业金融机构发行的理财产品,不得直接或间接投资于本行发行的次级档信贷资产支持证券。()此题为判断题(对,错)。
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第7题
根据是否限定认购对象来划分,股票发行方式分为()A.公开发行和场外发行公募发行和私募发行B.有偿

根据是否限定认购对象来划分,股票发行方式分为()

A.公开发行和场外发行公募发行和私募发行

B.有偿增资、无偿增资和搭配增资

C.直接发行

D.间接发行

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第8题
股份公司自己承担股票发行的一切事物和发行风险,向投资者推销出售股票的方式被称为股票的()。

A.直接发行

B.间接发行

C.代理发行

D.流通交易

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第9题
下列关于股票初次公开发行的条件不正确的有()。

A.股票发行人须是股份有限公司

B.发行人在最近3年内无重大违法行为

C.发起人认购的股本数额不少于公司拟发行的股本总额的35%

D.向社会公众发行的部分不少于公司发行的股份总额的5%

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第10题
国债直接销售方式中,与认购者直接谈判确定发行条件的推销机构是()

A.政府财政部门

B.中介或代理机构

C.各个政府部门

D.企业

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第11题
有下列情形之一的,不得担任证券经营机构的高级管理人员()。

A.因个人管理能力造成公司经营严重亏损或业务活动出现重大问题

B.近三年内受过证券业协会纪律处分的

C.利用职务便利为自己直接或间接谋取不正当利益的

D.个人负有数额较大的债务且到期未偿清的

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